京山轻机：2023年度监事会工作报告

助力中国智造 成就世界品牌

湖北京山轻工机械股份有限公司2023年度监事会工作报告

公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等法律法规的规定及监管部门的要求，本着对股东负责的态度，认真地履行了监事会的各项职责。监事会参与了公司重大决策事项和内部控制制度的讨论，审查公司定期报告等重大事项，对股东大会、董事会的召开、决策程序进行监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将2023年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会召开情况

2023年度，监事会共召开了监事会会议6次，共审议议案20项。会议的通知、召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、规章的规定。监事会召开会议具体情况见下表：

助力中国智造 成就世界品牌

二、监事会对重要事项进行监督和发表意见

1.监事会对公司依法运作情况的意见

公司监事会依照《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议。监事会认为：公司不断健全和完善内部控制制度，2023年度依法运作情况良好，公司股东大会、董事会各次会议召开、决策程序合法。监事会未发现公司董事会、管理层违反《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》或其它损害公司利益的行为，公司董事、高级管理人员均能够勤勉尽职，遵守国家法律法规和《公司章程》。

2.监事会对公司财务工作情况的意见

监事会对2023年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，公司2023年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度财务会计报告出具了标准无保留意见的审计报告是客观、公正、真实的。

3.监事会对关联交易情况的意见

本着对全体股东负责的精神，监事会对公司报告期内的各项关联交易进行了监督与检查。监事会认为：报告期内公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易行为遵循了公平、公正、公开的原则，定价公允，关联交易事项符合公司经营发展需要，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

4.监事会对内部控制自我评价报告的意见

报告期内，公司继续加强风险管理和内部控制规范建设，公司内部控制覆盖

助力中国智造 成就世界品牌

了本部及所属企业，内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行；公司《2023年内部控制自我评价报告》符合财政部、证监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，评价结果全面、真实、客观地反映了公司内部控制的情况。

5.监事会对2023年度控股股东及其关联方对公司的非经营性占用情况的意见经查，2023年度不存在控股股东及其关联方对公司的非经营性占用资金。

6. 公司募集资金管理情况

报告期内，监事会对公司管理和使用募集资金的情况进行了监督与检查，监事会认为：公司已严格按照《募集资金管理办法》等相关规定，对募集资金进行专户存储、使用、管理和监督，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在募集资金存放和使用违规的情形，保证了募集资金存储安全、使用合理，保障了公司、股东以及其他投资者的利益。

7.公司实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了审查和监督，认为：公司在报告期严格执行《内幕信息知情人登记制度》，未发现有泄露内幕信息、或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为发生，维护了广大投资者的合法权益。

三、2024年工作计划

2024年度，公司监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，继续忠实勤恳地履行职责，加强落实监督职能，依法列席公司董事会、出席公司股东大会，及时掌握公司重大决策事项、监督各项决策程序的合法性。监事会全体成员将进一步加强对相关法律法规的学习，加深对公司业务的了解，努力提高履行职责的能力和水平，监督和促进公司的规范运作，切实维护公司利益以及全体股东合法权益。

助力中国智造 成就世界品牌

湖北京山轻工机械股份有限公司

监 事 会二〇二四年四月二十五日