超声电子：独立董事年度述职报告2

证券代码：000823 证券简称：超声电子 公告编号：2024-011债券代码：127026 债券简称：超声转债

广东汕头超声电子股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

各位股东及股东代表:

本人郑慕强，2023年担任广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事。现将本人2023年在公司的履职情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

郑慕强，1981年出生，博士学位。现任汕头大学创业学院院长、应用经济学科带头人、经济学教授、硕士生导师，兼任汕头大学东南亚研究中心主任、广东联泰环保股份有限公司独立董事、汕头市超声仪器研究所股份有限公司独立董事、广东汕头超声电子股份有限公司独立董事。另外，本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的其他任何职务，未在公司主要股东单位任职，也不存在其他任何影响本人独立性的情况，具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及深交所《上市规则》第4.3.8条所要求的独立性。

二、 独立董事年度履职概况

（一） 参会情况

2023年度，公司共召开2次股东大会，本人亲自出席2次，未缺席。2023年公司共召开9次董事会，本人亲自出席9次，其中通讯参加6次，没有委托出席和缺席会议的情况。

（二） 参加董事会相关议案并发表意见情况

2023-4-20

保的议案》《关于本公司为汕头超声显示器（二厂）有限公司向中国光大银行股份有限公司汕头分行申请3000万元综合授信额度提供连带责任保证担保的议案》《关于本公司为汕头超声显示器（二厂）有限公司向兴业银行股份有限公司汕头分行申请5000万元综合授信额度提供连带责任保证担保的议案》《关于本公司免去林琪先生财务总监职务的议案》

（三） 履行专门委员会职责

2023年公司共召开10次专门委员会，本人亲自出席10次，其中审计委员会会议8次、薪酬和考核委员会2次，没有委托出席和缺席会议的情况。并根据公司实际情况，认真、勤勉、忠实地履行职责。

（四） 现场工作情况

在任期间，本人认真履行独立董事职责，利用参加董事会及专门委员会之后的时间，对公司的海外业务及海外投资意向开展咨询和调研，了解、掌握基本情况和发展计划；按照与公司约定现场办公时间，在公司现场办公期间对公司的生产经营、发展战略、面临问题等情况进行实地考察了解，听取了公司管理层对发展规划和设想、公司生产经营、项目建设、内控规范体系建设以及董事会决议执行等规范运作方面的汇报。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人均按相关法律、法规的要求针对年度重点关注事项发表了意见，以下是本人2023年履职重点关注的事项：

1、 关于公司关联方占用资金情况及对外担保情况

公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金情况；公司严格按照证监会文件及《上市规则》的有关规定，没有为控股股东及其下属公司、本公司持股50%以下的其它关联方、任何法人单位和个人提供担保；担保事项均履行了相关决策程序，通过了解、沟通与核实，不存在对公司股东特别是中小股东利益的损害。

2、 关于公司开展外汇衍生品交易的议案

公司开展的外汇衍生品交易业务与日常经营紧密相关，有利于规避和防范公司所面临的外汇汇率波动带来的外汇风险，增强公司财务稳健性，符合公司经营发展的需要。公司已制定《公司金融衍生品交易业务管理制度》及相关的风险控制措施，有利于加强外汇衍生品交易风险管理和控制。通过了解、沟通与核实，该事项的审议、表决等程序符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。

3、 关于公司免去林琪先生财务总监职务的议案

公司免去林琪先生财务总监职务的决策程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，通过了解、沟通与核实，林琪先生的职务变动不会影响公司的正常生产经营活动。

四、 总体评价和建议

作为公司独立董事，在任期间，为切实保护股东权益，本人始终高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况的核查和了解。同时，本人在2023年能够认真履行《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》《公司独立董事制度》规定的职责以及诚信与勤勉义务，本着客观、公正、独立的原则参与公司重大事项的决策，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。2024年，我们将继续忠实、勤勉的履行职责，充分发挥独立董事作用，推动公司的健康持续发展。

特此报告。

独立董事：

郑慕强

2024年3月26日