天音控股：2022年度监事会工作报告

2022年度，天音通信控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《天音通信控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《天音通信控股股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等有关规定，积极履行监督检查职责，通过听取公司各项工作报告和财务报告、与公司董事及高级管理人员沟通、查阅相关资料等方式，对公司的经营情况、财务状况、董事和高级管理人员履职情况、内部控制制度的建立及执行情况等方面进行监督检查，积极参加相关会议并参与重大事项的研究讨论，切实维护了公司、全体股东的合法权益。现将2022年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开7次会议，审议通过了17项议案，严格按照有关法律法规及《公司章程》的定，本着对公司及股东负责的态度，尽职地履行了监事会的各项职责。通过对相关会议资料进行认真研究论证，对会议议案进行审慎表决，具体情况如下：

二、监事会对公司2022年度有关事项的监督和检查情况

报告期内，监事会认真履行法律法规赋予的职责，积极有效开展工作，对公司合规经营、财务活

动情况、董事及高级管理人员履职情况、对外担保情况、关联交易情况等方面进行了监督和检查，并发表如下意见：

（一）监事会对公司规范运作情况的审核意见

报告期内，监事会成员通过列席本年度董事会会议和出席股东大会，参与了公司重大经营决策讨论及经营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。监事会认为：公司在经营过程中，决策程序合法合规，已建立较为完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

（二）监事会检查公司财务情况

报告期内，监事会认真检查和审核了公司的财务情况、财务制度建设及执行情况等方面，公司的财务管理规范、财务制度健全，报告期内的财务报告客观、真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，符合《会计法》、《企业会计准则》等有关规定。

（三）监事会检查公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司2022年度发生的关联交易进行了监督和审查，认为公司发生的关联交易是经营范围内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件开展关联交易，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。

（四）监事会监督公司董事、高级管理人员的履职情况

报告期内，对公司董事、高级管理人员履职情况进行监督检查，公司董事、高级管理人员做到忠于职守、勤勉尽责，未发现公司董事、高级管理人员有违反相关法律、行政法规及《公司章程》规定的情形，未发现发生损害公司利益及股东利益的行为。

（五）监事会对公司对外担保情况的核查

监事会对报告期内公司的对外担保情况进行了核查，监事会认为：公司发生的对外担保事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等的相关规定，公司为其下属公司提供担保的财务风险处于可控的范围之内，不会损害公司及股东的利益。

（六）监事会对公司内部控制情况的核查

报告期内，公司监事会对公司2022年度内部控制制度建设和执行情况进行了监督和检查，并审核了公司《内部控制自我评价报告》。监事会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规和证券监管部门的要求，符合当前公司经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了持续和严格的执行，在公司经营的各个流程、环节中起到了较好的控制和防范作用；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、2023年监事会工作计划

公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的要求，监督公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，督促内部控制体系的有效运行，进一步加强财务监督管理，强化公司资金管控，提高规范运作意识及履职能力。同时，积极保持与公司董事会、管理层以及审计的良好沟通，及时了解和掌握公司经营管理情况，加大对公司各项经营活动的监督检查力度，维护公司和全体股东的根本利益，与董事会和股东共同努力，推动公司规范运作，促进公司持续健康发展。

特此报告。

天音通信控股股份有限公司

监 事 会

二零二三年四月十三日