中国稀土：年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-007

中国稀土集团资源科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2174号）同意，中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年11月于深圳证券交易所向特定对象发行人民币普通股（A股）80,331,826股，发行价为26.10元/股，募集资金总额为人民币2,096,660,658.60元。扣除保荐承销费15,934,621.01元（含增值税进项税）后，公司收到主承销商中信证券股份有限公司汇入募集资金人民币2,080,726,037.59元。扣除保荐承销费用（不含税）人民币15,032,661.33元、其他相关发行费用（包括律师费用、会计师费用、评估费用、股份登记费用、印花税及其他费用，不含税）人民币1,869,269.45元后，公司本次募集资金净额为人民币2,079,758,727.82元。本次募集资金到账时间为2023年11月16日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年11月16日出具报告编号为天职业字[2023]51007号的验资报告。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况及结余情况如下：

单位：元

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

- 2 -截至2023年12月31日募集资金专用账户余额

注：中国稀土集团产业发展有限公司简称为中稀发展，中稀（湖南）稀土开发有限公司简称为中稀湖南。

截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为98,225,206.99元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，公司已制定《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

2023年2月24日，公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于设立向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》。根据董事会决议，公司在招商银行股份有限公司赣州分行开设了募集资金专用账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐人中信证券股份有限公司已于2023年11月24日与招商银行股份有限公司赣州分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下（单位：人民币元）：

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司2023年度募集资金实际使用情况对照表详见附表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司募集资金实际投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

七、备查文件

1、公司第九届董事会第八次会议决议；

2、公司第九届监事会第七次会议决议；

3、公司2024年第四次董事会审计委员会决议；

4、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国稀土集团资源科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2024]24917-5号）；

5、《中信证券股份有限公司关于中国稀土集团资源科技股份有限公司2023年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见》。

中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 二○二四年四月二十六日

附表

募集资金使用情况对照表

截止日期：2023年12月31日

单位：万元

- 5 -大变化的情况说明

注1：根据《中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行A股股票募集说明书》，若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。调整后投资总额（即募集资金净额）与募集资金承诺投资总额合计数差异系支付发行费用所致。注2：承诺投资项目中，收购中稀发展持有的中稀湖南94.67%股权项目，本年度实现的效益为27,061.65万元，为经会计师事务所审核的中稀湖南2023年扣除非经常性损益后的矿业权口径净利润。