秦川机床：2023年三季度报告

秦川机床：2023年三季度报告

http://ddx.gubit.cn  2023-10-30  秦川机床(000837)公司公告

证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2023-81

秦川机床工具集团股份公司

2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 ?否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据?是 □否追溯调整或重述原因会计政策变更

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减年初至报告期末上年同期年初至报告期末比上年同期增减
调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入(元)853,846,262.26957,105,792.15957,105,792.15-10.79%2,829,072,374.763,096,449,631.743,096,449,631.74-8.63%
归属于上市公司股东的净利润(元)4,875,771.5550,261,292.9750,278,662.06-90.30%85,511,371.22206,062,020.18206,128,727.05-58.52%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)-11,059,532.9016,740,875.0216,758,244.11-165.99%-9,987,801.1586,439,327.5286,506,034.39-111.55%
经营活动产生的现金流量净额(元)————-46,869,272.35-89,398,132.02-89,398,132.02-
基本每股收益（元/股）0.00530.05590.0559-90.52%0.09260.22910.2292-59.60%
稀释每股收益（元/股）0.00530.05590.0559-90.52%0.09260.22910.2292-59.60%
加权平均净资产收益率0.13%1.47%1.47%-1.34%2.24%6.19%6.19%-3.95%
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
调整前调整后调整后
总资产(元)9,967,455,715.138,520,873,430.098,522,687,937.6416.95%
归属于上市公司股东的所有者权益(元)4,787,032,626.883,502,391,920.673,502,420,777.8036.68%

注：本报告中，出现本报告期数据或上年同期数据为负值时不计算同比增减幅度。会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

财政部于2022年11月30日公布了《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号，以下简称“解释第16号”）。解释16号中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，允许企业自发布年度提前执行。本公司于2023年1月1日起施行该事项相关的会计处理，对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

（二） 非经常性损益项目和金额

?适用 □不适用

单位：元

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）1,313,151.112,035,080.21
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）16,934,036.49111,741,359.09
债务重组损益1,032,145.962,064,006.98
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益598,219.182,127,659.70
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-18,876.40797,474.36
减：所得税影响额1,795,722.6815,903,710.56
少数股东权益影响额（税后）2,127,649.217,362,697.41
合计15,935,304.4595,499,172.37--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 ?不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

?适用 □不适用

项 目期末余额上年年末余额增减额增减率原因
货币资金2,042,870,193.541,229,390,825.74813,479,367.8066.17%主要为本期收到募集资金影响导致。
交易性金融资产170,049,555.56383,724.00169,665,831.5644215.59%主要为本期利用暂时未使用的募集资金办理结构性存款影响所致。
应收票据净额79,888,848.45253,572,304.20-173,683,455.75-68.49%主要为本期商业承兑汇票减少影响所致。
其他权益工具投资14,730,394.479,730,394.475,000,000.0051.39%主要为本期投资了陕西法士特集团科技创新有限责任公司影响所致。
在建工程净额554,376,401.02334,669,018.46219,707,382.5665.65%主要为本期加大了技改投入影响所致。
开发支出68,870,858.0045,143,133.0123,727,724.9952.56%主要为本期研发投入加大影响所致。
预收款项281,845.001,290,650.00-1,008,805.00-78.16%主要为本期预收租赁款较年初减少影响所致。
应交税费29,551,834.7153,908,266.43-24,356,431.72-45.18%主要为本期缴纳上期缓交税费影响所致。
资本公积2,937,652,160.001,829,623,842.001,108,028,317.8160.56%主要为公司本期收到募集资金增加了资本公积影响导致。
专项储备20,289,634.6811,794,994.968,494,639.7272.02%主要为本期计提安全生产费增加影响所致。
项 目2023年1-9月2022年1-9月增减额增减率原因
研发费用148,563,831.87111,059,098.4537,504,733.4233.77%主要为研发投入加大影响所致。
财务费用4,951,434.8821,037,477.74-16,086,042.86-76.46%主要为本期利息支出减少影响所致。
加：其他收益126,200,578.9571,295,862.4554,904,716.5077.01%主要为本期收到政府补助同比增加影响所致。
投资收益（损失以“－”号填列）-9,124,376.237,935,873.25-17,060,249.48主要为控股子公司联合美国工业公司进入破产清算程序,本报告期公司丧失了对该子公司的控制权,确认投资损失影响所致。
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）1,102,853.13677,667.25425,185.8862.74%主要为本期交易性金融资产公允价值变动收益增加影响所致。
信用减值损失（损失以“－”号填列）-21,521,588.88-8,105,821.78-13,415,767.10主要为本期按照公司会计政策计提的应收款项坏账准备增加影响所致。
资产减值损失（损失以“－”号填列）121,906.46-223,166.67345,073.13主要为本期按照公司会计政策计提的合同资产坏账准备减少影响所致。
资产处置收益（损失以“-”号填列）2,035,080.2157,993,256.75-55,958,176.54-96.49%主要为上期处置了江苏盐城的资产形成收益影响所致。
减：营业外支出983,571.162,149,833.66-1,166,262.50-54.25%主要为本期资产报废处置同比减少影响所致。
减：所得税费用16,101,654.287,726,758.238,374,896.05108.39%主要为当期所得税费用增加影响所致。
经营活动产生的现金流量净额-46,869,272.35-89,398,132.0242,528,859.67主要为本期现金回款增加影响所致。
投资活动产生的现金流量净额-583,233,755.45-217,247,144.01-365,986,611.44主要为上期收到江苏盐城资产收储款影响所致。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数102,872报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
陕西法士特汽车传动集团有限责任公司国有法人34.30%346,399,547244,890,499
陕西省产业投资有限公司国有法人9.13%92,202,9540
中国长城资产管理股份有限公司国有法人0.97%9,790,7750
海通证券股份有限公司国有法人0.95%9,582,9539,557,053
国器元禾私募基金管理有限公司－工业母机产业投资基金（有限合伙）其他0.89%8,984,7258,984,725
国泰君安证券股份有限公司国有法人0.87%8,780,9438,400,718
济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）境内非国有法人0.71%7,187,7807,187,780
吴鸣霄境内自然人0.63%6,349,5000
南方天辰（北京）投资管理有限公司－南方天辰景晟7期私募证券投资基金其他0.62%6,289,3086,289,308
广发基金管理有限公司－社保基金四二零组合其他0.58%5,903,7000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量
股份种类数量
陕西法士特汽车传动集团有限责任公司101,509,048人民币普通股101,509,048
陕西省产业投资有限公司92,202,954人民币普通股92,202,954
中国长城资产管理股份有限公司9,790,775人民币普通股9,790,775
吴鸣霄6,349,500人民币普通股6,349,500
广发基金管理有限公司－社保基金四二零组合5,903,700人民币普通股5,903,700
吴广来4,563,000人民币普通股4,563,000
香港中央结算有限公司4,538,397人民币普通股4,538,397
招商银行股份有限公司－易方达创新成长混合型证券投资基金3,908,522人民币普通股3,908,522
中国工商银行股份有限公司－广发制造业精选混合型证券投资基金3,683,500人民币普通股3,683,500
中信证券股份有限公司3,308,421人民币普通股3,308,421
上述股东关联关系或一致行动的说明不适用
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）陕西法士特汽车传动集团有限责任公司参与转融通业务，将8,990,000股出借给中国证券金融股份有限公司，该转融通证券出借股份所有权不会发生转移，其实际持股355,389,547股，持股比例为35.19%；陕西省产业投资有限公司参与转融通业务，将8,993,600股出借给中国证券金融股份有限公司，该转融通证券出借股份所有权不会发生转移，其实际持股101,196,554股，持股比例为10.02%；吴鸣霄通过红塔证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有6,349,500股，实际合计持有6,349,500股；吴广来通过红塔证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4,343,000股,实际合计持有4,563,000股。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 ?不适用

三、其他重要事项

?适用 □不适用

（1）向特定对象发行股票

2023年5月11日，经中国证监会《关于同意秦川机床工具集团股份公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1054号）同意注册，公司向包含法士特集团在内的14家特定对象发行人

民币普通股（A股）110,512,129股，发行价格为人民币11.13元/股，募集资金总额为人民币1,229,999,995.77元，扣除发行费用人民币12,154,077.36元（不含税），实际募集资金净额为人民币1,217,845,918.41元。上述募集资金已于2023年6月19日汇入公司募集资金专户，已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（希会字【2023】0016号）。本次新增股份110,512,129股为有限售条件流通股，除控股股东法士特集团获配股份38,890,499股限售期为18个月，其余新增股份71,621,630股限售期均为6个月，上述新增股份已于2023年7月7日上市，本次向特定对象发行股票事项全部完成。公司总股本由发行前的899,370,910股增加至1,009,883,039股。具体内容详见公司于2023年7月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

（2）选举董事长

公司原董事长严鉴铂因退休离任，公司于2023年9月26日召开第八届董事会第三十三次会议，选举马旭耀为公司第八届董事会董事长，任期自本次董事会通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司于2023年9月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：秦川机床工具集团股份公司

2023年09月30日

单位：元

项目2023年9月30日2023年1月1日
流动资产：
货币资金2,042,870,193.541,229,390,825.74
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产170,049,555.56383,724.00
衍生金融资产
应收票据79,888,848.45253,572,304.20
应收账款1,043,425,626.72937,606,062.51
应收款项融资413,234,462.62347,552,939.00
预付款项51,640,408.5159,484,139.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款116,839,490.50111,747,412.73
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,925,512,446.761,792,693,971.62
合同资产38,701,458.0641,424,253.60
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产22,107,697.3421,238,693.66
流动资产合计5,904,270,188.064,795,094,326.69
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资14,730,394.479,730,394.47
其他非流动金融资产29,796,573.3629,796,573.36
投资性房地产1,647,286.261,680,359.64
固定资产2,650,103,963.352,498,230,895.96
在建工程554,376,401.02334,669,018.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产10,042,472.0712,378,757.18
无形资产446,408,916.71457,751,679.37
开发支出68,870,858.0045,143,133.01
商誉
长期待摊费用2,321,335.572,881,408.56
递延所得税资产134,003,950.05136,597,954.91
其他非流动资产150,883,376.21198,733,436.03
非流动资产合计4,063,185,527.073,727,593,610.95
资产总计9,967,455,715.138,522,687,937.64
流动负债：
短期借款743,329,992.83702,640,316.15
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据563,746,639.80569,638,191.28
应付账款1,435,986,572.971,304,539,453.29
预收款项281,845.001,290,650.00
合同负债271,540,208.04251,660,769.62
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬144,716,367.38177,146,029.42
应交税费29,551,834.7153,908,266.43
其他应付款117,621,330.2090,952,736.02
其中：应付利息5,439,881.115,439,881.11
应付股利34,895,491.171,390,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债51,238,882.3742,110,920.42
其他流动负债63,726,654.4256,706,290.24
流动负债合计3,421,740,327.723,250,593,622.87
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款391,195,000.00434,427,164.30
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债8,442,361.6510,519,222.01
长期应付款179,040,968.44149,040,968.44
长期应付职工薪酬13,534,885.7817,600,432.78
预计负债17,040,063.4120,341,756.09
递延收益494,211,847.62494,004,491.30
递延所得税负债23,830,263.7224,927,516.37
其他非流动负债
非流动负债合计1,127,295,390.621,150,861,551.29
负债合计4,549,035,718.344,401,455,174.16
所有者权益：
股本1,009,883,039.00899,370,910.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积2,937,652,160.111,829,638,472.37
减：库存股
其他综合收益-11,451,872.50-13,828,385.07
专项储备20,289,634.6811,794,994.96
盈余公积115,485,168.05115,485,168.05
一般风险准备
未分配利润715,174,497.54659,959,617.49
归属于母公司所有者权益合计4,787,032,626.883,502,420,777.80
少数股东权益631,387,369.91618,811,985.68
所有者权益合计5,418,419,996.794,121,232,763.48
负债和所有者权益总计9,967,455,715.138,522,687,937.64

法定代表人：马旭耀 主管会计工作负责人：张秋玲 会计机构负责人：郭亚新

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2,829,072,374.763,096,449,631.74
其中：营业收入2,829,072,374.763,096,449,631.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本2,814,277,803.652,993,262,064.09
其中：营业成本2,318,209,721.352,514,226,080.40
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加28,321,938.3735,230,890.08
销售费用101,452,171.9399,552,946.75
管理费用212,778,705.25212,155,570.67
研发费用148,563,831.87111,059,098.45
财务费用4,951,434.8821,037,477.74
其中：利息费用24,769,000.3831,140,020.77
利息收入20,714,655.9610,812,667.50
加：其他收益126,200,578.9571,295,862.45
投资收益（损失以“－”号填列）-9,124,376.237,935,873.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-161,600.00-343,993.92
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）1,102,853.13677,667.25
信用减值损失（损失以“-”号填列）-21,521,588.88-8,105,821.78
资产减值损失（损失以“-”号填列）121,906.46-223,166.67
资产处置收益（损失以“-”号填列）2,035,080.2157,993,256.75
三、营业利润（亏损以“－”号填列）113,609,024.75232,761,238.90
加：营业外收入1,781,045.521,946,423.91
减：营业外支出983,571.162,149,833.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）114,406,499.11232,557,829.15
减：所得税费用16,101,654.287,726,758.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）98,304,844.83224,831,070.92
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）98,304,844.83224,831,070.92
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）85,511,371.22206,128,727.05
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）12,793,473.6118,702,343.87
六、其他综合收益的税后净额2,376,512.571,970,668.83
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额2,376,512.571,970,668.83
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益2,376,512.571,970,668.83
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额2,376,512.571,970,668.83
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额100,681,357.40226,801,739.75
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额87,887,883.79208,099,395.88
（二）归属于少数股东的综合收益总额12,793,473.6118,702,343.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.09260.2292
（二）稀释每股收益0.09260.2292

法定代表人：马旭耀 主管会计工作负责人：张秋玲 会计机构负责人：郭亚新

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,703,187,337.551,614,641,501.22
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还41,921,869.3725,474,486.57
收到其他与经营活动有关的现金197,996,332.26155,201,060.87
经营活动现金流入小计1,943,105,539.181,795,317,048.66
购买商品、接受劳务支付的现金951,336,940.32863,229,477.29
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金760,721,517.08762,749,525.07
支付的各项税费139,837,583.55145,227,290.63
支付其他与经营活动有关的现金138,078,770.58113,508,887.69
经营活动现金流出小计1,989,974,811.531,884,715,180.68
经营活动产生的现金流量净额-46,869,272.35-89,398,132.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金389,441.15
取得投资收益收到的现金2,890,105.232,441,759.19
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,083,355.00151,914,392.71
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计6,362,901.38154,356,151.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金173,853,881.63195,333,795.91
投资支付的现金175,000,000.00176,269,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金240,742,775.20
投资活动现金流出小计589,596,656.83371,603,295.91
投资活动产生的现金流量净额-583,233,755.45-217,247,144.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1,218,493,483.64
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金759,749,000.001,164,136,500.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1,978,242,483.641,164,136,500.00
偿还债务支付的现金744,250,791.051,070,014,378.13
分配股利、利润或偿付利息支付的现金27,825,713.5936,799,804.51
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润498,200.003,288,368.40
支付其他与筹资活动有关的现金1,677,886.001,691,849.44
筹资活动现金流出小计773,754,390.641,108,506,032.08
筹资活动产生的现金流量净额1,204,488,093.0055,630,467.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,229,829.491,906,473.49
五、现金及现金等价物净增加额577,614,894.69-249,108,334.62
加：期初现金及现金等价物余额1,093,100,669.101,151,515,162.50
六、期末现金及现金等价物余额1,670,715,563.79902,406,827.88

法定代表人：马旭耀 主管会计工作负责人：张秋玲 会计机构负责人：郭亚新

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 ?不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 ?否

公司第三季度报告未经审计。

秦川机床工具集团股份公司

董 事 会2023年10月30日


附件：公告原文
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