银星能源：简式权益变动报告书

宁夏银星能源股份有限公司

简式权益变动报告书

签署日期：二○二三年九月

信息披露义务人声明

一、 信息披露义务人及其一致行动人是依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》 （以下简称《收购管理办法》）、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 （以下简称《准则第 15 号》） 及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、 依据《证券法》 、《收购管理办法》及《准则第 15 号》 的规定，本

报告书已全面披露了信息披露义务人在银星能源拥有的权益股份变动情况。

三、 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义

务人没有通过任何其他方式在银星能源拥有权益。

四、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不

违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

五、 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、 信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

信息披露义务人声明 ...... 1

第一节释义 ................................................................

第二节信息披露义务人及其一致行动人介绍 ....................................

第三节权益变动情况及目的...................................................

第四节权益变动方式 .........................................................

第五节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 10

第六节其他重大事项 ...... 11

第七节信息披露义务人声明 ...... 12

第八节备查文件 ...... 13

附表： 简式权益变动报告书 ...... 14

第一节 释义

在本报告书中， 除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人的基本情况如下：

二、信息披露义务人股权控制关系结构图

截至本报告书签署日， 信息披露义务人的股权控制架构如下图所示：

央企基金由中央企业共同发起设立，股东大会为公司最高权力机构。截至本报告书签署之日，央企基金股东总数为109个，其中国投集团和国家电网有限公司并列第一大股东，持股比例均为5.12%。根据央企基金章程，央企基金委托国投创益对公司日常经营和投资运作进行管理。

三、信息披露义务人的董事及主要负责人情况

截至本报告书签署之日，央企基金的董事、监事、高级管理人员情况如下：

截至本报告书签署之日，央企基金董事、监事和高级管理人员在最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚或刑事处罚，亦未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。

四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的简要情况

截至本报告书签署之日，央企基金在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该上市公司已发行股份5%的情况如下：

第三节 权益变动情况及目的

一、本次权益变动的目的

本次权益变动系信息披露义务人认购银星能源2023年度向特定对象发行A股股票，导致信息披露义务人所持上市公司股份比例增加。本次权益变动完成后，上市公司总股本增加至917,954,696股，信息披露义务人持有上市公司61,919,504股股份，持股比例为6.75%。

二、未来 12 个月内增持或处置股份的计划

截至本报告书签署日，除本次权益变动事项外，信息披露义务人暂无在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。如后续根据自身实际情况需要或市场变化而增加或减少在上市公司中拥有权益的股份的，信息披露义务人将依据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

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第四节权益变动方式

一、本次权益变动前后信息披露义务人在上市公司中拥有的权益情况

（一）本次权益变动前

本次权益变动前，上市公司总股本为706,118,997股，信息披露义务人未持有上市公司股份，持股比例为 0%。

（二）本次权益变动后

本次权益变动完成后，上市公司总股本将变更为917,954,696股，信息披露义务人持有上市公司61,919,504股股份，持股比例为6.75%。具体变动情况如下：

二、本次权益变动的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1584号）同意注册，上市公司向特定对象发行股票211,835,699股，每股面值为人民币1.00元。上市公司本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日（2023年8月9日），发行底价为6.03元/股，不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。根据本次发行的申购情况，按照价格优先、金额优先、时间优先原则，最终确定本次发行价格为

6.46元/股。其中央企基金认购61,919,504股，认购金额为399,999,995.84元，自发行结束之日起6个月内不得转让。上述股份已于2023年8月【30】日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记托管及限售手续。

三、央企基金认购上市公司向特定对象发行股票的资金来源

本次权益变动中，信息披露义务人需支付的股份转让价款全部来源于其自有资金或自筹资金。

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四、发行股份履行的审批程序

（一）董事会及股东大会审议通过

1、2023年3月17日，发行人召开了九届二次董事会，审议并通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票预案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报分析与填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司与特定主体签署附条件生效的股份认购协议暨本次发行涉及关联交易的议案》《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票有关事宜的议案》及《关于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案》，并于2023年3月21日发出了召开2023年第二次临时股东大会的通知，会议通知内容符合法律、法规和《公司章程》的规定。

2、2023年4月7日，发行人召开了2023年第二次临时股东大会，审议并通过了本次发行的相关议案，并授权董事会办理本次发行的相关事宜。

3、2023年6月12日，发行人召开了第九届董事会第三次临时会议，审议并通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于调减本次向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报分析与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》，会议通知、会议流程及会议决议等内容符合法律、法规和《公司章程》的规定。

（二）本次发行履行的监管部门注册过程

1、2023年6月14日，上市公司收到深交所上市审核中心出具的《关于宁夏银星能源股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所发行上市审核机构对上市公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，

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认为上市公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。该事项已于2023年6月15日公告。

2、2023年7月25日，上市公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1584号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，有限期为12个月。

五、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人持有上市公司61,919,504股股份（包括此次权益变动所涉及股份）均为限售股，占上市公司股权比例为6.75%。

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况

在本次权益变动事实发生之日前六个月内，信息披露义务人不存在通过证

券交易所的集中交易买卖上市公司股票的情况。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，亦不存在中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息披露义务人披露而未披露的其他重大信息。

第七节 信息披露义务人声明

本人以及本人所代表的机构，承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：中央企业乡村产业投资基金股份有限公司

法定代表人（或授权代表）：

王维东

签署日期： 年 月 日

第八节备查文件

一、备查文件

（一）信息披露义务人的营业执照复印件；

（二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；

（三）信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》。

二、备查地点

（一）上列备查文件的复印件可在上市公司或深圳证券交易所查阅。

（二）上市公司备查地点为：银川市西夏区六盘山西路166号银星能源证券部。

（本页无正文，为《宁夏银星能源股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人：中央企业乡村产业投资基金股份有限公司

法定代表人（或授权代表）：

王维东

年 月 日

附表：简式权益变动报告书

（本页无正文，为《宁夏银星能源股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章页）

信息披露义务人：中央企业乡村产业投资基金股份有限公司

法定代表人（或授权代表）：

王维东

年 月 日