银星能源：中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称“银星能源”或“公司”）2023年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对银星能源向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、2023年度向特定对象发行股份和股本变动情况

2023年7月25日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1584号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向14名特定投资者发行人民币普通股（A股）股票211,835,699股（以下简称“本次发行”），本次发行完成后，公司新增股份211,835,699股，总股本由706,118,997股增加至917,954,696股。

本次发行新增股份于2023年9月8日在深圳证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股，除中铝宁夏能源集团有限公司认购的股份限售期为新增股份上市之日起36个月，其余13名发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起6个月。

二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行情况

（一）本次申请解除限售股份的股东情况

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，本次申请解除股份限售的13名股东均承诺认购所获的股份自发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起6个月内不得转让，并保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。

除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相关的承诺。

（二）本次申请解除限售股份的股东承诺履行情况

截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售的股份上市流通日期为2024年3月8日；

（二）本次解除限售股份的数量为126,614,198股，占公司总股本的13.7931%；

（三）本次申请解除股份限售的股东共计13名；

（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

单位：股

注：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限制转让情形。

四、本次解除限售前后的股本结构变动情况

本次解除限售前后的股本结构如下：

注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

五、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对银星能源本次向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通事项无异议。（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

翟云飞 罗 峰

中信证券股份有限公司

2024年3月1日