新希望：关于不向下修正希望转2转股价格的公告
新希望六和股份有限公司
关于不向下修正“希望转2”转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、自2026 年3 月20 日至2026 年4 月10 日,新希望六和股份有限公司(以下简 称“公司”、“本公司”)股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的 收盘价低于当期转股价格的80%的情形,触发“希望转2”转股价格向下修正条款。
2、2026 年4 月10 日,公司召开第十届董事会第十二次会议审议通过了《关于不向 下修正“希望转2”转股价格的议案》,董事会决定本次不行使“希望转2”转股价格 向下修正的权利,同时未来4 个月内(即2026 年4 月13 日至2026 年8 月12 日)如再 次触发转股价格向下修正条款,亦不提出向下修正方案。从2026 年8 月13 日开始重新 起算,若再次触发转股价格向下修正条款,届时公司将按照相关规定履行审议程序,决 定是否行使转股价格向下修正权利。
一、“希望转2”发行上市概况
(一)可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1351 号文”关于《核准 新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准,公司于 2021 年11 月2 日公开发行81,500,000 张可转换公司债券(以下简称“可 转债”),每张面值为人民币100.00 元,发行总额为815,000.00 万元。
(二)可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)同意,公司815,000 万元可
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转换公司债券于2021 年11 月29 日起在深交所挂牌交易,债券简称“希望 转2”,债券代码“127049”。
(三)可转换公司债券转股期限
根据《新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 (以下简称“《募集说明书》”)的约定,本次发行的可转债转股期自本次 可转债发行结束之日(2021 年11 月8 日,T+4 日)满6 个月后的第一个交 易日(2022 年5 月9 日)起至可转债到期日(2027 年11 月1 日,如遇节假 日,向后顺延)止。
(四)转股价格调整情况
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有 关规定,本次发行的可转债自2022 年5 月9 日起可转换为公司股份,初始 转股价为14.45 元/股。
因公司实施2022 年限制性股票激励计划,向199 名激励对象授予了限 制性股票,新增股份于2022 年9 月15 日在深圳证券交易所上市,“希望转 2”的转股价格于2022 年9 月15 日起由14.45 元/股调整为14.40 元/股。 具体内容详见公司于2022 年9 月14 日披露的《新希望六和股份有限公司关 于可转债转股价格调整的公告》(公告编号:2022-116)。
因公司实施2022 年限制性股票激励计划预留授予,向377 名激励对象 预留授予限制性股票,新增股份于2023 年7 月25 日在深圳证券交易所上市, “希望转2”的转股价格于2023 年7 月25 日起由14.40 元/股调整为14.39 元/股。具体内容详见公司于2023 年7 月24 日披露的《新希望六和股份有 限公司关于可转债转股价格调整的公告》(公告编号:2023-62)。
2023 年12 月27 日,公司召开第九届董事会第二十五次会议,审议通
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过了《关于向下修正“希望转2”转股价格的议案》。董事会决定将“希望 转2”的转股价格由14.39 元/股向下修正为10.6 元/股。修正后的转股价 格自2023 年12 月28 日起生效。具体内容详见公司于2023 年12 月28 日披 露的《关于向下修正“希望转2”转股价格的公告》(公告编号:2023-151)。
因回购注销2022 年限制性股票激励计划2,337.22 万股限制性股票, “希望转2”的转股价格于2025 年7 月7 日起由10.6 元/股调整为10.61 元/股。具体内容详见公司于2025 年7 月5 日披露的《关于可转债转股价格 调整的公告》(公告编号:2025-61)。
因公司实施2024 年年度权益分派,“希望转2”的转股价格于2025 年 7 月25 日起由10.61 元/股调整为10.59 元/股。具体内容详见公司于2025 年7月18日披露的《关于可转债转股价格调整的公告》 (公告编号:2025-75)。
二、可转债转股价格向下修正条款
(一)修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司股票在任意连续三十个 交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时,公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实 施。股东会进行表决时,持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。 修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交 易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时,修正后的转股价格不得低于 最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。若在前述三十个交易日内发生 过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价 格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和
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收盘价计算。
(二)修正程序
如公司决定向下修正转股价格,公司将在中国证监会指定的上市公司信 息披露媒体上刊登相关公告,公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息。从 转股价格修正日起,开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价 格修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日之前,该类转股申请应按修 正后的转股价格执行。
三、关于本次不修正转股价格的具体说明
自2026 年3 月20 日至2026 年4 月10 日,公司股票已出现任意连续三 十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%的情 形,触发“希望转2”转股价格向下修正条款。
目前“希望转2”距离到期日尚有一年半以上,结合当前的市场情况及 公司自身实际情况,公司于2026 年4 月10 日召开第十届董事会第十二次会 议,审议通过了《关于不向下修正“希望转2”转股价格的议案》,决定本 次不行使“希望转2”转股价格向下修正的权利,同时未来4 个月内(即2026 年4 月13 日至2026 年8 月12 日)如再次触发转股价格向下修正条款,亦 不提出向下修正方案。从2026 年8 月13 日开始重新起算,若再次触发转股 价格向下修正条款,届时公司将按照相关规定履行审议程序,决定是否行使 转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、公司第十届董事会第十二次会议决议
特此公告
新希望六和股份有限公司
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董 事 会
二〇二六年四月十一日
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