云南铜业：2023年度监事会工作报告

云南铜业股份有限公司2023年度监事会工作报告

2023年，云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定与要求，本着对公司、股东负责的原则，认真履行了监督职责，对公司的规范运作、经营活动、财务管理、重大决策、内部控制、董事及高级管理人员履行职责情况等方面进行了认真监督，有效的维护了公司及股东的合法权益。

一、对公司2023年度经营管理行为的基本评价

2023年，监事会参加了公司历次股东大会，依法列席了报告期内所有的董事会及董事会各专门委员会，对会议所审议的事项进行了充分审查并提出合理化建议，对董事会执行《公司章程》的内容、程序等履行了监督的职责。同时，监事会积极关注公司重大经营管理活动，对公司董事、高级管理人员履职情况进行了有效监督。通过定期或不定期的检查分析、与公司专职董事、独立董事沟通交流，对公司依法运作、财务管理、募集资金存放与使用、重大项目建设等事项行使监督职能。

监事会认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合

《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的要求。

二、监事会日常工作情况

2023年，公司监事会共召开11次会议，审议事项37项，已履行完毕32项，正常履行中5项，具体内容如下表：

三、公司监事会履行监督检查义务的情况汇报

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会根据国家法律法规对公司股东大会、董事会召开的程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履行职务情况等进行了监督。监事会认为，公司股东大会、董事会的程序合法、决策合理，内部控制有效，董事、高级管理人员履职勤勉尽责，不存在违反国家有关法律法规和《公司章程》或损害公司利益及股东权益的情况。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务运行体系及财务状况进行了有效的监督与核查，对公司定期报告、财务专项报告等事项进行了严格审核。监事会认为，公司财务制度健全、财务状况良好。2023年，信永中和会计师（特殊普通合伙）事务所出具了标准无保留意见的审计报告，真实、公允地反映了公司财务状况和经营成果。

（三）公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司关联交易事项的审议、履行情况进行了监督和核查，认为公司关联交易审议程序合法合规，发生的关联交易按公平交易的原则进行，定价公允、程序合规，不存在损害公司和股东利益的行为。

（四）募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督。监事会认为，公司募集资金的使用能够严格按

照相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，没有违反法律法规及损害股东利益的行为。

（五）对公司2023年度内部控制的意见

监事会认真审阅了公司2023年度内部控制自我评价报告，认为公司已建立了较完善的内部控制体系并能得到有效执行，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，维护了公司和股东的利益。公司董事会提交的内部控制自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，监事会对评价报告无异议。

（六）内幕信息知情人制度建立和实施情况

报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》的有关要求，针对定期报告、间接控股股东中铝集团增持公司股份计划等事宜，实施内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度，有效防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。报告期内，未发现内幕信息知情人违规买卖公司股票的行为。

（七）公司利润分配情况

2023年，公司拟向全体股东每10股派发现金股利3.00元（含税），不进行资本公积金转增股本。

公司利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，充分考虑了公司经营状况、日常生

产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，符合公司及全体股东的利益。

四、公司监事会2024年度工作展望

2024年，公司监事会将紧密围绕公司的战略规划，依法依规勤勉履职，持续提升监督效能，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：

（一）严格遵守法律法规，认真履行监事会职责。监事会将继续完善日常工作机制和运行机制，加强与董事会、管理层的工作沟通和监督，进一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益。

（二）强化日常监督检查，多方位防范经营风险。监事会将进一步提高监督效力，依法对公司的财务情况及资金管理进行监督检查；进一步加强内部控制督导工作，强化对公司投资项目、资金运作情况的监督检查；加强与公司审计部门和聘任的会（审）计事务所沟通交流，充分利用内外部审计力量，及时了解和掌握有关情况。

（三）加强学习和培训力度，提高监事会管理水平。积极参加监管机构及公司组织的有关培训，强化对国家相关法规政策以及财务、审计、内控和风控等业务知识的学习，推进自身建设，不断提高业务素质和监督水平。

云南铜业股份有限公司监事会

2024年3月29日