中广核技：关于拟续聘会计师事务所的公告

中广核核技术发展股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2022年末，立信会计师事务所拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。

立信会计师事务所2022年度业务收入46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。2022年度立信会计师事务所为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元。为本公司同行业60家上市公司提供审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

2、投资者保护能力

截至2022年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

3、诚信记录

立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员82名。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：郑明艳

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：周为

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：柴喜峰

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

立信会计师事务所和项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

参考公司上一年度审计费用、本年度公司财务及内控审计的具体工作量、市场价格水平，确定公司2023年度审计费用不超过人民币265万元，其中：财务审计费用不超过210万元，内控审计费不超过55万元，与2022年度持平。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

2023年9月22日，第十届董事会审计委员会2023年第三次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘2023年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，并将相关事项提交公司董事会审议。

董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）提供的资料进行了

认真审查，并从质量管理水平、审计费用报价、会计师事务所的资质条件、执业记录、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理以及风险承担能力水平等方面对立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行多维度审核和评判，认为其具备从事证券相关业务资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，诚信状况和独立性符合相关要求。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已连续3年为公司提供审计服务，在2022年度年审过程中能够勤勉尽责的开展审计工作，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了2022年度报告的审计工作，还从提高公司会计核算能力，加强公司内控方面给予了指导和建议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

（1）事前认可意见：经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备上市公司审计业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信状况良好，符合公司聘用会计师事务所的条件和要求。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司生产经营及财务状况有清晰认识，其从业人员具备执业资质，具有较强的专业能力，且对公司情况较为熟悉，较好地完成了公司2022年度财务报告和内部控制的审计工作。因此，我们一致同意将《关于续聘2023年度财务审计和内控审计机构的议案》提交公司第十届董事会第十次会议审议。我们将进一步认真审阅议案及相关材料的内容，在董事会会议上发表意见并表决。

（2）独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足上市公司聘任会计师事务所的法定条件，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。其2023年度财务审计费用和内控审计费用根据公司上一年度审计费用、本年度公司财务及内控审计的具体工作量、市场价格水平确定，定价合理公允。同时议案审核、表决程序均符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于续聘2023年度财务审计和内控审计机构的议案》，并同意提交股东大会审议。

（三）董事会对议案审议和表决情况

2023年9月26日，公司第十届董事会第十次会议以9票同意，0票反对，

0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2023年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所作为公司2023年度财务报告和内控审计机构。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、董事会决议；

2、审计委员会履职的证明文件；

3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司

董事会2023年9月28日