湖北能源：关于设立募集资金临时补充流动资金专项账户并签署募集资金专户存储四方监管协议的公告
湖北能源集团股份有限公司 关于设立募集资金临时补充流动资金专项账户并签署 募集资金专户存储四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北能源集团股份有限公司(以下简称公司)于2026 年3 月31 日召开第十届董事会第十四次会议,审议通过了《关于将暂时闲置的 募集资金临时用于补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募 集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下,将不超过10 亿 元的暂时闲置募集资金临时用于补充流动资金,仅限公司指定的所属 全资子公司用于与主营业务相关的生产经营活动,使用期限自董事会 审议通过之日起不超过12 个月,并根据募投项目的进展及资金需求 情况及时归还至募集资金专用账户;同意公司设立募集资金临时补充 流动资金专项账户,并与保荐人及银行签署资金账户监管协议。保荐 人中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)就本事项出具了核查 意见。具体内容详见公司于2026 年4 月1 日刊登在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《关于将暂时闲置的募集资金临时用于补 充流动资金的公告》(公告编号:2026-006)、《中信证券股份有限 公司关于湖北能源集团股份有限公司将暂时闲置的募集资金临时用
于补充流动资金的核查意见》。
近日,公司及全资子公司湖北能源集团襄阳宜城发电有限公司 (以下简称襄阳宜城发电公司)与中国工商银行股份有限公司宜城支 行、中信证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》;公司及全 资子公司湖北能源集团江陵发电有限公司(以下简称江陵发电公司) 与中国建设银行股份有限公司江陵支行、中信证券签署了《募集资金 专户存储四方监管协议》。现将具体情况公告如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北能源集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2025〕1971 号) 同意,公司向中国长江三峡集团有限公司发行人民币普通股 597,938,144 股,发行价格为4.85 元/股,募集资金总额为人民币 290,000.00 万元,扣除相关发行费用人民币529.90 万元(不含税) 后,实际募集资金净额为人民币289,470.10 万元。募集资金已于2025 年10 月17 日划至公司募集资金专项账户。立信会计师事务所(特殊 普通合伙)对上述募集资金的资金到位情况进行了审验,并出具了《湖 北能源集团股份有限公司验资报告》(信会师报字[2025]第ZE23531 号)。上述募集资金已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专户 内,公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协 议。
二、本次募集资金专项账户设立情况和募集资金专户存储四方监 管协议签署情况
为规范募集资金的管理和使用,保护投资者合法权益,根据《上
市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件及 公司《募集资金管理制度》的规定,公司分别在中国工商银行股份有 限公司宜城支行、中国建设银行股份有限公司江陵支行设立了募集资 金专项账户,对募集资金临时补充流动资金的存放和使用进行专户管 理。公司及全资子公司襄阳宜城发电公司与中国工商银行股份有限公 司宜城支行、中信证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》; 公司及全资子公司江陵发电公司与中国建设银行股份有限公司江陵 支行、中信证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
本次设立的募集资金专项账户具体情况如下:
账户余额
募集资金用途
开户主体 开户银行 银行账号
(万元)
湖北能源集团襄阳
暂时闲置募集
中国工商银行股份
1804001729000058238 0.00
资金临时补充
有限公司宜城支行
宜城发电有限公司
湖北能源集团江陵
流动资金的存
中国建设银行股份
0.00
有限公司江陵支行
储和使用
发电有限公司
三、募集资金专户存储四方监管协议的主要内容
(一)《募集资金专户存储四方监管协议》(襄阳宜城发电公司) 的主要内容
以下所称甲方一为公司,甲方二为襄阳宜城发电公司,甲方一与 甲方二合称为甲方,乙方为中国工商银行股份有限公司宜城支行,丙 方为保荐人中信证券。
为规范甲方募集资金管理,保护投资者的权益,根据有关法律法 规及深交所主板监管规则,各方经协商,达成如下协议:
1、甲方二已在乙方辖内分支机构(中国工商银行股份有限公司
宜城支行)开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为 1804001729000058238,截至2026 年4 月28 日,专户余额为0 万元。 该专户仅用于甲方临时补充流动资金项目募集资金的存储和使用,不 得存放非募集资金或用作其他用途。存放募集资金的金额(上限)为 50,000 万元。
2、按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后, 甲方可在内部决议授权范围内将专户内的暂时闲置的募集资金以符 合深交所主板监管规则规定的现金管理产品形式存放,现金管理应当 通过专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。甲方应将产品的具 体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲方 承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规 定的募集资金专户进行管理,并通知丙方。甲方实施现金管理不得影 响募集资金投资计划的正常进行。
甲方应确保上述产品不得质押,乙方不得配合甲方办理上述产品 的质押业务,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者 用作其他用途;同时,乙方应按月(每月10 日前)向丙方提供上述 产品受限情况及对应的账户状态,甲方授权乙方可以向丙方提供前述 信息。前述产品归还至募集资金专户并公告后,甲方才可在授权的期 限和额度内再次开展现金管理。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结 算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门 规章。
4、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表
人或其他工作人员对甲方募集资金存放、管理和使用情况进行持续督 导。丙方应当依据深交所主板监管规则以及甲方制定的募集资金管理 制度履行其职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督 权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方募 集资金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人李泽由、黄艺彬或其他项目 组成员可以随时到乙方查询、复印甲方二专户及甲方二募集资金涉及 的相关账户(包括现金管理账户,专户及相关账户下文统称为“账户”) 的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的资 料。
保荐代表人及其他项目组成员向乙方查询甲方二账户有关情况 时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查 询甲方二账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方出具 的介绍信。
6、乙方按月(每月10 日前)向甲方出具真实、准确、完整的账 户对账单,并抄送给丙方。
7、甲方可以通过柜台或网银方式操作付款。甲方以柜台方式操 作付款过程中,在乙方按照甲方资金划付申请进行划付时,应审核甲 方的支付申请(或支付凭证)的要素是否齐全,印鉴是否与监管账户 预留印鉴相符,募集资金用途是否与约定一致。甲方以网银方式划款 时,应提前通过协议约定的电子邮箱向乙方发送资金划付申请,乙方 应审核甲方申请的要素是否齐全、募集资金用途是否与约定一致。
8、甲方二一次性支付或12 个月以内累计从专户支取的金额超过
5,000 万元或募集资金净额的20%的,甲方二及乙方应当在付款后5 个工作日内及时以邮件方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保 荐代表人的,应当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第 16 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。 更换保荐代表人不影响本协议的效力。
10、若乙方未及时向丙方出具对账单,则甲方应按照丙方要求陪 同其前往乙方获取对账单。
11、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户 大额支取情况,以及存在未配合丙方查询与调查账户情形的,甲方可 以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
12、本协议自各方法定代表人(负责人)或其授权代表签署并加 盖各自单位公章或合同专用章之日起生效至账户资金(含现金管理产 品资金,下同)全部支出完毕,且丙方督导期结束后失效。若账户资 金全部支出完毕且乙方已向丙方提供完整的专户对账单,甲方二有权 向乙方申请注销专户。
13、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何 规定而给其他方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并赔 偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
14、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议,首先应在 争议各方之间协商解决。如果协商解决不成,各方同意提交位于北京 的北京仲裁委员会并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。 仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决,对各方均有约束力。
(二)《募集资金专户存储四方监管协议》(江陵发电公司)的 主要内容
以下所称甲方一为公司,甲方二为江陵发电公司,甲方一与甲方 二合称为甲方,乙方为中国建设银行股份有限公司江陵支行,丙方为 保荐人中信证券。
为规范甲方募集资金管理,保护投资者的权益,根据有关法律法 规及深交所主板监管规则,各方经协商,达成如下协议:
1、甲方二已在乙方辖内分支机构(中国建设银行股份有限公司 江陵支行)开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为 42050110239700001620,截至2026 年4 月22 日,专户余额为0 万元。 该专户仅用于甲方临时补充流动资金项目募集资金的存储和使用,不 得存放非募集资金或用作其他用途。存放募集资金的金额(上限)为 50,000 万元。
2、按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后, 甲方可在内部决议授权范围内将专户内的暂时闲置的募集资金以符 合深交所主板监管规则规定的现金管理产品形式存放,现金管理应当 通过专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。甲方应将产品的具 体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲方 承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规 定的募集资金专户进行管理,并通知丙方。甲方实施现金管理不得影 响募集资金投资计划的正常进行。
甲方应确保上述产品不得质押,乙方不得配合甲方办理上述产品 的质押业务,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者
用作其他用途;同时,乙方应按月(每月10 日前)向丙方提供上述 产品受限情况及对应的账户状态,甲方授权乙方可以向丙方提供前述 信息。前述产品归还至募集资金专户并公告后,甲方才可在授权的期 限和额度内再次开展现金管理。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结 算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门 规章。
4、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表 人或其他工作人员对甲方募集资金存放、管理和使用情况进行持续督 导。丙方应当依据深交所主板监管规则以及甲方制定的募集资金管理 制度履行其职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督 权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方募 集资金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人李泽由、黄艺彬或其他项目 组成员可以随时到乙方查询、复印甲方二专户及甲方二募集资金涉及 的相关账户(包括现金管理账户,专户及相关账户下文统称为“账户”) 的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的资 料。
保荐代表人及其他项目组成员向乙方查询甲方二账户有关情况 时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查 询甲方二账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方出具 的介绍信。
6、乙方按月(每月10 日前)向甲方出具真实、准确、完整的账
户对账单,并抄送给丙方。
7、甲方可以通过柜台或网银方式操作付款。甲方以柜台方式操 作付款过程中,在乙方按照甲方资金划付申请进行划付时,应审核甲 方的支付申请(或支付凭证)的要素是否齐全,印鉴是否与监管账户 预留印鉴相符,募集资金用途是否与约定一致。甲方以网银方式划款 时,应提前通过协议约定的电子邮箱向乙方发送资金划付申请,乙方 应审核甲方申请的要素是否齐全(包括但不限于支付时间、支付对象、 支付金额等)、募集资金用途是否与约定一致。
8、甲方二1 次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过5,000 万元或募集资金净额的20%的,甲方二及乙方应当在付款后5 个工作 日内及时以邮件方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保 荐代表人的,应当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第 16 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。 更换保荐代表人不影响本协议的效力。
10、若乙方未及时向丙方出具对账单,则甲方应按照丙方要求陪 同其前往乙方获取对账单。
11、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户 大额支取情况,以及存在未配合丙方查询与调查账户情形的,甲方可 以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
12、本协议自各方法定代表人(负责人)或其授权代表签署并加 盖各自单位公章或合同专用章之日起生效至账户资金(含现金管理产 品资金,下同)全部支出完毕,且丙方督导期结束后失效。若账户资
金全部支出完毕且乙方已向丙方提供完整的专户对账单,甲方二有权 向乙方申请注销专户。
13、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何 规定而给其他方造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并赔 偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
14、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议,首先应在 争议各方之间协商解决。如果协商解决不成,各方同意提交位于北京 的北京仲裁委员会并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。 仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决,对各方均有约束力。
四、备查文件
1、《募集资金专户存储四方监管协议》(襄阳宜城发电公司);
2、《募集资金专户存储四方监管协议》(江陵发电公司)。
特此公告。
湖北能源集团股份有限公司董事会
2026 年5 月14 日