华西股份：2022年度监事会工作报告

江苏华西村股份有限公司2022年度监事会工作报告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

报告期内，江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，依法独立行使职权，对公司生产经营、财务管理、关联交易等重大事项进行了持续有效的监督，在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构、加强风险监控等方面发挥了积极的作用。

一、监事会日常工作情况

（一）2022年监事会共召开3次会议，具体情况如下：

1、2022年4月25日召开了第八届监事会第七次会议，会议审议通过了《2021年度监事会工作报告》、《2021年度利润分配预案》、《2021年度报告全文及摘要》、《2021年度内部控制评价报告》、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》、《2022年第一季度报告》。会议决议公告刊登于2022年4月27日《证券时报》及巨潮资讯网。

2、2022年8月24日召开了第八届监事会第八次会议，会议审议通过了《2022年半年度报告全文及摘要》。会议决议公告刊登于2022年8月25日《证券时报》及巨潮资讯网。

3、2022年10月27日召开了第八届监事会第九次会议，会议审议通过了《2022年第三季度报告》。会议决议公告刊登于2022年10月28日《证券时报》及巨潮资讯网。

（二）列席董事会和股东大会的情况

报告期内，监事会全体成员认真履行了股东大会授予的监督职能，列席了2022年度召开的股东大会及董事会会议，参与讨论公司重大决策，通过列席会议使监事会更及时、全面地获取公司各类经营管理信息，并及时向董事会和管理层提出监督意见或提示，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，对管理层在授权事项上的执行情况等，进行了全程监督和检查。

二、监事会对有关事项的独立意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务等情况进行了监督。监事会认为：公司董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，并建立了一套较为完善的内部控制制度。股东大会、董事会的通知、召开、表决等均符合法定程序，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务时有违反国家法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的审查，认为：公司财务管理工作能严格按照现行的企业会计制度、准则规范进行，财务会计制度健全，公司2022年度财务报告及中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告客观、真实地反映了公司2022年度的财务状况、经营成果及现金流量情况。

（三）募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金使用情况。

（四）公司关联交易情况

监事会依照《公司章程》、《关联交易决策制度》等的要求对公司2022年度发生的关联交易进行了核查，认为：报告期内，公司发生交联交易业务时，均履行了相应的决策和审批程序，符合有关法律法规、《公司章程》以及相关规范性文件的规定，也符合公司经营的实际需要。公司与关联方的交易价格公允、合理；在审议关联交易事项的董事会上，关联董事在表决时均进行了回避，表决程序合法有效，不存在损害公司利益及股东特别是中小股东权益的情形。

（五）公司内部控制的评价情况

根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》等相关法律、法规和规章制度的要求，监事会对公司2022年度内部控制评价报告发表意见如下：

公司监事会认真审阅了公司2022年度内部控制评价报告，认为公司现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各个内控制度均得到了有效地贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需要，保证了公司经营活动的有序开展，保护了全体股东的根本利益。

公司2022年度内部控制自我评价报告比较全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。

三、监事会工作展望

新的一年，公司监事会将继续认真贯彻法律、法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，监督和促进公司的规范运作，有效维护公司及股东的合法权益。同时，公司监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水平，确保公司内控制度的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司稳定健康发展。

特此报告。

江苏华西村股份有限公司监事会

2023年4月27日