南天信息：2022年度董事会工作报告

云南南天电子信息产业股份有限公司

2022年度董事会工作报告

2022年，云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称“南天信息”或“公司”）董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等公司相关制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责的履行义务及行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，积极有效的开展各项董事会工作，不断完善公司法人治理结构，持续强化内部管理及规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。现将公司董事会2022年度的工作情况报告如下：

一、2022年度公司总体经营情况

南天信息是国内领先的金融科技数字化综合解决方案和服务提供商之一。2022年，受益于国家数字经济战略落地及信创等政策利好，公司董事会带领全体干部职工努力克服经济整体形势严峻以及其他诸多外部不确定性因素的影响，以“金融科技”和“数字化服务”为业务主线，聚焦战略、聚焦主业，持续加强和巩固金融科技业务，积极拓展行业数字化业务和IT产品销售及产业互联网业务，通过技术与场景、业务与科技的深度融合，为客户提供软件、解决方案、集成和专业IT服务，赋能客户转型与升级。报告期内，公司实现营业收入

85.67亿元，同比增长52.11%，归属于上市公司股东的净利润1.37亿元，同比增长52.52%，经营活动产生的现金流量净额1.42亿元，同比增长

190.78%，加权平均净资产收益率由3.85%增长至5.51%。报告期内，公司各项重点工作开展情况如下：

（一）金融科技业务持续增长

报告期内，金融科技业务稳步增长。公司软件开发及服务业务坚持“深耕客户，打造产品，提升效率，融入生态”发展策略，以软件产品、解决方案交付为主导，打造新一代金融分布式核心、渠道智能与渠道融合、便民缴费、数据中心智能运维、数字员工平台等产品，通过强产品覆盖中小客户。以大客户大项目持续提升公司影响力，报告期内公司持续为战略客户中国邮政储蓄银行提供软件服务，继邮储银行应用软件统一版本工程、物理集中、逻辑集中工程后，再次助力邮储银行成功上线实施新一代个人业务核心系统；公司参与建设的海南自贸港资金流信息监测平台成为全国首个实时采集银行资金交易数据的大数据平台；此外，为光大、建信金科、长城资产、中国人寿、中国人保等多家重要银行、保险、资产管理公司、金融科技公司客户持续实施软件项目。集成解决方案聚焦云化，以云集成、云数据中心服务、云软件开发为发展方向，紧跟金融机构上云步伐，聚焦IAAS和PAAS，以软件集成驱动硬件集成，专注云管理、软件定义网络，数据中心可视化，大力推进大中型银行、保险行业、中小银行业务，完善厂商合作策略，加强渠道建设，扩大业务规模，提升资金效率，报告期内，持续执行中国农业银行鲲鹏服务器项目及Intel PC服务器

项目，承建了工行人社项目、农行北京数据中心、交行数据中心等多个项目，同时积极拓展中国人寿、中国人保、中国太平等保险行业云平台和数据中心建设项目。智能渠道解决方案以自有硬件整体方案为基础，以自助服务平台为核心的产品模式，报告期内实施了兴业银行、红塔银行等智慧网点建设，持续推进金融机构智慧网点、双录质检系统等。报告期内，公司前五大客户合计实现收入30.89亿元，占公司营业收入的比例为36.06%，均为国有和股份制大型银行。

（二）大力拓展非金融业务

报告期内，公司充分发挥在金融行业长期积累的资源和技术优势，积极拓展非金融业务，重点围绕云计算体系架构，构建大数据、人工智能、物联网、区块链、数字人民币等关键技术服务的数字化支撑平台，为智慧交通、数字政府、智慧医疗、智慧教育、智慧旅游、智慧党建、智慧能源等重点领域提供数字基础设施集成建设和运维服务、行业云端应用软件的开发服务和智能数据服务，同时，持续推进信息安全服务体系和智能运维服务体系的建设。报告期内，公司稳步推进IT产品销售及产业互联网业务，整合供应链、产品、技术及服务，初步建成全国销售网络；覆盖系统设备、基础网络、服务器等十大垂直产品领域；与联想、戴尔、新华三、浪潮、华为等国内外厂商建立牢固产业链，构建IT产业互联网生态。大力发展数字云南业务，深度参与了云南数字边防、公安大数据、智慧法院、云岭智慧监狱等数字政府领域重大项目；实施工投办公自动化、能投“智慧能源”、云投“党

建云”、“医保云”等省属大型企业数字化转型项目。报告期内，公司并购云南省工投软件技术开发有限责任公司，拓展军工信息化业务，拓宽业务赛道；公司控股子公司北京南天智联信息科技股份有限公司在新三板正式挂牌。

（三）持续加大研发创新

报告期内，公司持续加大研发投入和自主创新，研发投入金额

5.34亿元，加强对人工智能、云计算、区块链、元宇宙、知识图谱、数字人民币、隐私计算等技术的跟踪、投入和应用创新；持续推进对云数据中心、智能云平台、云智维、云缴费、智慧通、数字人民币流通服务平台、天合新零售、智慧网点等关键核心产品的竞争力打造。报告期内，公司助力邮储银行上线新一代核心业务系统；金融行业智能化云平台、南天云智维运维中台、智慧通渠道赋能平台、商业银行零售数字化平台、大数据集成及可视化平台等系列新研发软件，在邮储、光大、农行、建行等各大金融客户进行推广；南天推出的“数字人民币智慧党建解决方案”，实现党建信息资源融合共享，提升党建管理的服务效率；公司参与建设的“基于联盟区域链的动物性食品溯源安全服务平台”，入选中央网信办等十六部门联合公布国家区块链创新应用试点名单；南天信息承建的云南省能耗在线监测平台，自投入运营以来，加速了云南省能源数字化转型，促进市场主体降本增效。

（四）持续构建产业生态系统

报告期内，公司持续构建产业生态，积极打造信创业务能力体系，在产业信创、金融信创、云南信创等领域持续发力，发挥贴近客户、

聚焦场景化服务的优势，加速构建信创生态，成为信创产业的重要践行者。聚焦行业应用信创业务，重点发展金融、电信、电力、交通、党政、教育、医院、石油、航空航天九大信创应用领域；积极参与和构建产业生态，加强与华为、新华三、浪潮、中国电子、腾讯、建信金科等行业龙头企业战略合作、生态共建。充分发挥南天信息金融信创实验室作用，联动产业各方力量，以共生、共赢、共发展的模式，开展基础软硬件、应用软件认证适配，重点打造全栈式自主安全可控产品体系或应用服务体系300多个。充分发挥南天信息作为云南信创工委会理事长单位的牵头作用，整合云南信创生态圈，助力云南省数字经济发展。与中国矿业大学、北京交通大学、云南大学、昆明理工大学、西南林业大学等多所大学建立战略合作关系，共同推进产教融合，加快成果转化；同时公司也积极融入和参与到数字经济、元宇宙等生态。

（五）深化“科改示范行动”

公司持续推进“科改示范行动”，贯彻落实国务院国资委改革部署，执行云南省国企改革三年行动要求，主动融入新发展格局，突出金融科技领先地位，加强研发投入和科技创新，多措并举激发公司发展新动能。报告期内，公司进一步深化市场化改革，持续完善公司法人治理结构，重新制定了《南天信息董事会议事规则》《南天信息外部董事工作细则》《南天信息监事会议事规则》《南天信息总裁办公会议事规则》《南天信息信息披露管理制度》等，按照“市场化选聘，契约化管理，差异化薪酬，市场化退出”的原则，修订完善《职业经

理人市场化管理制度》《董事及高级管理人员绩效管理制度》，进一步激发内生动力；强化激励约束，实施了公司2021年限制性股票激励计划，公司近300名中高层管理人员、核心骨干人员参与了股票激励计划，进一步激发公司领导及骨干员工干事热情，提高公司发展的质量和速度。

（六）优化管理强支撑

南天信息持续提升经营和管理能力，提升组织效能，优化运营支撑体系。公司持续加强财务、经管、采购、人力资源、内控、风险管理等职能部门的专业能力建设，持续加强精细化运营管理，抓订单盯落实、抓项目保交付、抓合同促验收、抓应收催收款，强化经营成果、改善经营质量、提高运营效率。南天信息以经营管理为主线，通过集团财务、人力资源、客户关系管理、销售管理、合同管理、经营管理、项目管理、流程审批和统一门户等十多个数字化系统，规范和重构业务流程；通过“业经财”一体化信息平台，实现业务数据在数字化系统间的准确、有序、高效流转，精细化运营有效支撑公司多平台多业务跨区域经营的风险控制，同时为公司业务的规模扩张提供赋能支撑。

（七）行业影响力稳步上升

公司坚持内修资质、外扩品牌，以品牌影响力辅助业务获客，以资质体系建设助力打造护城河，持续提升公司在行业、产业和资本市场的影响力。2022年，南天信息股票被纳入融资融券标的；获评首届中国社会责任百人论坛“ESG金牛奖”治理先锋；连续20次入选中国软件百强（第67名），连续17次入围B.P商业伙伴"中国方案商百强"

（第21名），再度入选2022 IDC全球金融科技百强（第39位，较2021年提升2位，较2020年提升10位），在IDC中国银行业IT解决方案市场格局排名第四，同时位于多个细分赛道前列；通过国际CMMI5级（软件能力成熟度最高级）评估；建设“南天云”并获得全国运营牌照；工投软件取得军工安全生产标准化三级，通过武器装备科研生产单位二级保密资格。

二、2022年董事会工作情况

截至目前，公司第八届董事会董事9名，包括徐宏灿、宋卫权、李云、熊辉、陈宇峰、李丽坤6名非独立董事，以及周子学、刘洋、李红琨3名独立董事。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会、提名委员会、战略委员会五个专业委员会，其中薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会成员独立董事占多数，由独立董事担任委员会主任。报告期内，钱正鑫因个人原因辞去公司董事职务，辞职后，钱正鑫不再担公司任何职务；公司补选李丽坤担任公司董事。

（一）董事会会议召开情况

2022年度，公司共召开八次董事会会议（其中四次以现场+视频方式召开，四次以通讯方式召开），共审议通过52项议案。所有会议的召集、召开均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。董事会会议召开的具体情况如下表：

公司董事会严格按照有关法律、法规和制度的规定规范运作，涉及关联交易（包括预计日常关联交易事项等）、聘任会计师事务所等事项方面，在公司董事会召开前，均在与公司独立董事充分沟通并取得独立董事事前认可后才提交公司董事会审议，董事会和股东大会在审议关联交易、股权激励等事项时关联董事、关联股东按有关规定回避表决。董事会各次会议上与会董事均能认真审议各项议案，并按《公司章程》规定的权限作出了有效的表决。

（二）股东大会召开情况

2022年度，公司共召开了五次股东大会（其中：一次年度股东

大会，四次临时股东大会），共审议通过25项议案，均采用现场投票与网络投票相结合的方式，全部由董事会召集。股东大会会议召开的具体情况如下表：

股东大会的召集、召开、表决程序严格按照相关法律、法规及《公司章程》的相关规定执行，并由律师事务所律师列席相关会议出具法

律意见书，各次会议所通过的各项决议合法、有效，充分保障各股东投票表决权，切实保护中小投资者的合法权益。

（三）董事会下设专业委员会履行职责情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会、提名委员会、战略委员会5个专门委员会。报告期内，各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，为董事会的决策提供了科学、专业的意见。报告期内，各专门委员会履职情况如下：

1、审计委员会履职情况

2022年1月12日，召开第八届董事会审计委员会2022年第一次会议，审计委员会成员与公司年报审计会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就南天信息2021年度财务报告审计计划进行沟通。

2022年3月30日，召开第八届董事会审计委员会2022年第二次会议，审计委员会成员审查公司年报审计会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对南天信息2021年度财务报告的阶段性审计情况。

2022年4月12日，召开第八届董事会审计委员会2022年第三次会议，会议审议通过公司2021年度财务报告、募集资金存放与使用情况的专项报告、内部控制评价报告等相关议案，并同意提交公司董事会进行审议。

2022年8月12日，召开第八届董事会审计委员会2022年第四

次会议，会议审议通过2022年半年度报告、募集资金半年度存放与使用情况的专项报告、聘任会计师事务所等相关议案，并同意提交公司董事会进行审议。

2022年12月16日，召开第八届董事会审计委员会2022年第五次会议，审计委员会成员与公司年报审计会计师事务所大华会计师事务所（特殊普通合伙）就南天信息2022年度财务报告审计计划进行沟通。

2、薪酬与考核委员会履职情况

2022年4月13日，召开第八届董事会薪酬与考核委员会2022年第一次会议，会议审议通过公司高管人员2021年度绩效考核表、董事、高级管理人员薪酬分配方案以及公司工资总额清算、预算报告相关议案，并同意提交公司董事会进行审议。

2022年8月12日，召开第八届董事会薪酬与考核委员会2022年第二次会议，会议审议通过关于修改《南天信息董事及高级管理人员绩效管理制度》《南天信息职业经理人市场化管理制度》部分条款的议案以及回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的相关议案，并同意提交公司董事会进行审议。

3、提名委员会履职情况

2022年6月29日，召开第八届董事会提名委员会2022年第一次会议，会议审议通过《关于提名李丽坤先生为公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》，并同意提交公司董事会进行审议。

4、战略委员会履职情况

2022年5月30日，召开第八届董事会战略委员会2022年第一次会议，会议审议通过南天信息“十四五”战略发展规划报告。规划报告明确了公司“十四五”期间的定位、发展目标、重点业务、关键举措、战略支撑、实施保障等内容，是公司“十四五”时期发展的纲领性文件。

（四）报告期内董事履行职责的情况

1、董事出席董事会及股东大会的情况

注：报告期内，钱正鑫因工作原因辞去公司董事职务，辞职后，钱正鑫不再担公司任何职务。公司补选李丽坤担任公司董事。

2、董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，董事对公司有关事项未提出异议。

3、董事履行职责的其他说明

报告期内，公司董事严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等公司内部规章的有关规定和要求，本着认真、负责的态度，诚实守信、勤勉尽责地履行

董事职责，根据公司实际情况，认真审议董事会各项议案，在股东大会授权范围内，对董事会审议的关联交易、股权激励计划、募集资金存放与使用等重要事项审慎发表意见，确保决策科学、及时、高效，促进公司持续、稳定、健康发展。报告期内，董事及时了解公司经营业务管理情况，严格执行股东大会决议，利用自身在行业、管理、法律、财务等方面的专业知识，发挥专业特长，对公司发展战略、内控建设、薪酬体系完善等方面提出专业性意见和合理建议。公司听取并采纳了各位董事的有效意见，加强建设公司内部控制制度，完善公司规范治理，为公司规范运作及科学决策发挥了积极作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。

（五）公司治理情况

报告期内，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律、法规及公司内部制度的有关规定和要求，规范运作，不断健全和完善公司法人治理结构。为进一步完善公司法人治理结构，建立科学规范的决策机制，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高运作效率和科学决策水平，维护公司及全体股东的合法权益，公司重新制定董事会议事规则、监事会议事规则、外部董事工作细则、总裁办公会议事规则等相关制度；为提高公司信息披露质量，规范信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，结合公司实际情况，公司重新制定信息披露管理

制度；为进一步建立健全公司董事及高级管理人员激励与约束机制，以及持续推进深化市场化改革，公司完善《董事及高级管理人员绩效管理制度》《职业经理人市场化管理制度》。报告期内，公司董事会、监事会、经理层等机构严格按照规范性运作规则和各项内控制度的规定进行经营决策、行使权力和承担义务，各位董事、监事、高级管理人员均能认真履行自己的职责。公司内部治理结构完整、健全、清晰，符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他法律、法规和规范性文件的规定。

（六）公司信息披露情况

报告期内，公司董事会认真贯彻信息披露的相关法律法规和规章制度，认真履行了信息披露义务，共计对外披露127份公告文件，向深圳证券交易所报备文件188份，保证公司信息披露的公平、真实、准确、及时、完整，以利于投资者及时了解掌握公司经营动态、财务状况及重大事项的进展情况，积极维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益。公司的各项重大事件均根据《公司章程》以及各项议事规则、《信息披露管理制度》等相关规定执行，信息披露工作保密机制完善，没有发生泄露事件或内幕交易行为。

（七）投资者关系维护情况

公司董事会高度重视投资者关系管理，严格执行国家法律法规、深圳证券交易所规范运作指引和《公司章程》的规定，坚持以公开、公平、公正的原则对待所有投资者，通过持续、稳定的分红政策，及时、准确、完整的信息披露，有效、顺畅的投资者沟通渠道，积极搭

建与投资者沟通交流的平台，进一步健全投资者互动与服务体系，积极维护股东、投资者的合法权益，将投资者权益保护工作切实落到实处，切实保障全体股东与公司利益最大化。此外，深圳证券交易所互动易是投资者了解公司实时信息的交流平台，公司利用该平台开展投资者关系管理，及时认真的回复投资者提出的所有问题，为投资者答疑解惑的同时，也为其投资决策提供了有效的信息支持。2022年度累计回复投资者提问271条，答复率达到100%。

（八）董事会对股东大会决议执行情况

报告期内，公司董事会根据《公司法》《证券法》和《公司章程》等的有关规定和要求，严格按照股东大会的决议及授权，认真执行股东大会通过的各项决议，并已全部执行完毕。

三、2023年董事会工作计划

国家数字化系列政策和规划的颁布，为促进数字经济更快更好发展指明方向和创造了良好的政策环境，我国数字产业发展将进入新一轮加速期，金融机构数字化转型亦正在加速。尤其是在“十四五”期间，随着人工智能、大数据、云计算、网络安全等数字产业培育壮大，金融科技赋能效应将得到进一步凸显，成为数字经济发展的关键力量。

2023年，公司董事会将继续带领全体干部员工深入领会国家数字经济发展战略，以公司“十四五”战略引领发展，持续巩固公司金融科技和金融数字化的领先地位，积极拓展行业数字化业务；持续加大研发投入，围绕新兴技术开展技术孵化和应用孵化，充分发挥南天

信息应用场景设计能力和应用整合能力，为客户提供数字化整体解决方案和服务。2023年，公司董事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，从维护全体股东的利益及实现公司的可持续健康发展出发，恪尽职守，勤勉尽责，持续完善公司治理结构，规范公司运作水平；认真自觉履行信息披露义务，确保信息披露的及时、真实、准确和完整，认真做好投资者关系管理工作，便于投资者全面获取公司信息，树立公司良好的资本市场形象；公司董事会将积极发挥在公司治理中的核心作用，强化内控制度建设，完善风险防范机制，不断提高决策效率和管理水平；强化组织与人才队伍建设，持续优化和完善人才激励体系，激发团队凝聚力，进一步提升公司的核心竞争力，推动公司长期、稳健、可持续发展，争取以更好的业绩回报广大投资者。

云南南天电子信息产业股份有限公司董 事 会二0二三年四月二十日