中资3：2023年年度股东大会决议公告

公告编号：2024-001证券代码：400216 证券简称：中资3 主办券商：西南证券

中国中期投资股份有限公司2023年年度股东大会决议公告

一、 会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024年6月28日

2.会议召开地点：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室

3.会议召开方式：√现场投票√网络投票□其他方式投票

4.会议召集人：董事会

5.会议主持人：何立春

6.召开情况合法合规性说明：

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

经公司第九届董事会临时会议审议通过，决定召开2023年年度股东大会，会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）会议出席情况

通过现场和网络投票的股东114人，代表股份95,981,741股，占公司有表决权股份总数的27.8208％。现场出席和授权出席本次股东大会的股东共12人，持有表决权的股份总数57,131,578股，占公司有表决权股份总数的16.56%。

通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共102人，持有表决权的股份总数38,850,163股，占公司有表决权股份总数的11.2609％ 。

（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1. 公司在任董事5人，列席1人，董事姜新、窦超、王兵、邓频因工作原因缺席；

2. 公司在任监事3人，列席0人，监事杨宏、曲丽、韩玲亚因工作原因缺席；

3.公司董事会秘书列席会议；

经公司第九届董事会临时会议审议通过，决定召开2023年年度股东大会，会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。除上述上员外公司无其他高级管理人员列席会议。北京海润天睿律师事务所见证律师肖晴晴、宋燕列席了本次会议。

二、 议案审议情况

（一）审议通过《2023年度董事会工作报告 》

1.议案内容：

除上述上员外公司无其他高级管理人员列席会议。北京海润天睿律师事务所见证律师肖晴晴、宋燕列席了本次会议。对公司2023年年度董事会工作报告进行审议。

2.议案表决结果：

普通股同意股数67,081,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的69.8894%；反对股数23,887,563股，占本次股东大会有表决权股份总数的24.8876%；弃权股数5,013,078股，占本次股东大会有表决权股份总数的5.2229%。

3.回避表决情况

（二）审议通过《2023年度监事会工作报告 》

1.议案内容：

本议案不涉及回避表决事项。对公司《2023 年度监事会工作报告》进行审议

2.议案表决结果：

普通股同意股数67,081,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的69.8894% ；反对股数23,887,563股，占本次股东大会有表决权股份总数的24.8876% ；弃权股数5,013,078 股，占本次股东大会有表决权股份总数的5.2229%。

3.回避表决情况

对公司《2023 年度监事会工作报告》进行审议本议案不涉及回避表决事项。

（三）审议通过《2023年度财务工作报告 》

1.议案内容：

本议案不涉及回避表决事项。对公司《2023 年度财务工作报告》进行审议

2.议案表决结果：

普通股同意股数67,081,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的69.8894% ；反对股数23,887,563股，占本次股东大会有表决权股份总数的24.8876% ；弃权股数5,013,078股，占本次股东大会有表决权股份总数的5.2229% 。

3.回避表决情况

对公司《2023 年度财务工作报告》进行审议本议案不涉及回避表决事项。

（四）审议通过《2023年度利润分配预案 》

1.议案内容：

本议案不涉及回避表决事项。公司2023年度不进行利润分配，亦不以公积金转增股本。

2.议案表决结果：

普通股同意股数67,081,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的69.8894% ；反对股数23,887,563股，占本次股东大会有表决权股份总数的24.8876% ；弃权股数5,013,078股，占本次股东大会有表决权股份总数的5.2229%。

3.回避表决情况

公司2023年度不进行利润分配，亦不以公积金转增股本。本议案不涉及回避表决事项。

（五）审议否决《2023年度报告全文及摘要 》

1.议案内容：

本议案不涉及回避表决事项。根据《中华人民共和国证券法》及《深圳交易所交易规则》等相关规定，公司结合2023年经营及其他相关情况，编制了《2023 年年度报告》 及《2023 年年度报告摘要》

2.议案表决结果：

普通股同意股数3,500股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0036%；反对股数90,965,163股，占本次股东大会有表决权股份总数的94.7734%；弃权股数5,013,078股，占本次股东大会有表决权股份总数的5.2229%。

3.回避表决情况

4.否决议案的原因及相关具体安排

公司股东大会不认可北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报表出具的无法表示意见的审计报告，以及由此导致的公司退市结果。公司股东大会认为已有无法表示意见的审计报告未能真实反映公司2023年度财务状况，进而不认可附有该审计报告的2023年年度报告。公司将另行聘请审计机构对公司2023年度财务报表进行审计，并重新编制2023年年度报告提请股东大会审议。因此，上述议案被否决。

5.对公司的影响

上述股东大会否决议案情况是股东基于慎重考虑做出的决定，不会对公司的日常经营产生重大不利影响。公司对上述事项给投资者带来的不便深表歉意。

（六）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

本议案不涉及回避表决事项。议案序号

三、 律师见证情况

（一）律师事务所名称：北京海润天睿律师事务所

（二）律师姓名：肖晴晴 宋燕

（三）结论性意见

四、 备查文件目录

公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》的相关规定，出席会议人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。2023年年度股东大会决议；北京海润天睿律师事务所出具的法律意见书。

中国中期投资股份有限公司

董事会2024年7月2日