盛航股份：关于盛航转债2024年第二季度转股情况的公告
证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-107债券代码：127099 债券简称：盛航转债
南京盛航海运股份有限公司关于“盛航转债” 2024年第二季度转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、债券代码：127099 债券简称：盛航转债
2、转股价格：19.03元/股
3、转股期限：2024年6月12日至2029年12月5日
4、转股股份来源：新增股份
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等相关规则的规定，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“盛航股份”或“公司”）现将2024年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”或“盛航转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2344号）同意注册，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月6日向不特定对象发行7,400,000张可转换公司债券，债券期限为6年，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币74,000.00万元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司74,000.00万元可转换公司债券于2023年12月28日起在深交所挂牌交易，债券简称“盛航转债”，债券代码“127099”。
（三）可转债转股期限
根据相关法律法规规定以及《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，“盛航转债”转股期限为自2024年6月12日起至2029年12月5日。
（四）可转债转股价格调整情况
1、初始转股价格
“盛航转债”初始转股价格为19.15元/股。
2、转股价格修正情况
自2024年1月8日至2024年2月2日，公司股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，即16.28元/股的情形，已触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。
经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“盛航转债”转股价格，同时自董事会审议通过之日起六个月内（即2024年2月2日至2024年8月1日），如再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条款的期间从2024年8月2日重新起算，若再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“盛航转债”转股价格向下修正权利。具体内容详见公司2024年2月3日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于不向下修正“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-018）。
3、转股价格调整情况
公司于2024年5月17日召开2023年年度股东大会，审议通过关于《公司2023年度利润分配预案的议案》。公司2023年年度权益分派方案为：以公司现有总股本170,977,333股剔除已回购股份1,937,760股后的169,039,573股为基数，
向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），共派发现金红利20,284,748.76元。本年度不送红股，不以公积金转增股本。根据中国证监会关于可转换公司债券发行以及《募集说明书》的相关规定，“盛航转债”转股价格由19.15元/股调整为19.03元/股，调整后的转股价格自2024年6月4日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司2024年5月28日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整 “盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：
2024-090）。
二、可转债转股情况
2024年第二季度，“盛航转债”因转股减少53张（票面总金额5,300元人民币），转股数量为275股，截至2024年6月30日，“盛航转债”剩余可转债数量为7,399,947张，剩余可转债票面总金额为739,994,700元。
公司2024年第二季度因“盛航转债”转股形成的股本变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 （2024年3月29日） | 本次转股增加数量（股） | 其他变动 （股） | 本次变动后 （2024年6月28日） | ||
| 股份数量（股） | 比例 | 股份数量（股） | 比例 | |||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 53,487,606 | 31.28% | -14,091,206 | 39,396,400 | 23.04% | |
| 高管锁定股 | 1,357,206 | 0.79% | 36,737,194 | 38,094,400 | 22.28% | |
| 股权激励限售股 | 1,302,000 | 0.76% | 0 | 1,302,000 | 0.76% | |
| 首发前限售股 | 50,828,400 | 29.73% | -50,828,400 | 0 | 0.00% | |
| 二、无限售条件流通股 | 117,489,727 | 68.72% | 275 | 14,091,206 | 131,581,208 | 76.96% |
| 三、总股本 | 170,977,333 | 100.00% | 275 | 0 | 170,977,608 | 100.00% |
三、其他事项
投资者如需了解“盛航转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023年12月4日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说明书》。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、发行人股本结构表（按股份性质统计）（盛航股份）；
2、发行人股本结构表（按股份性质统计）（盛航转债）。
特此公告。
南京盛航海运股份有限公司
董事会2024年7月2日