中旗新材：关于2024年第一季度可转债转股情况的公告
0012122024-016127081
特别提示：
1、证券代码：001212 证券简称：中旗新材
2、债券代码：127081 债券简称：中旗转债
3、转股价格：30.17元/股
4、转股起止日期：2023年9月11日至2029年3月2日根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，广东中旗新材料股份有限公司（以下称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕249号）核准，公司于2023年3月3日公开发行了可转债540.00万张，每张面值人民币100元，发行总额54,000.00万元，债券期限为6年。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2023〕327号”文同意，公司54,000.00万元可转债已于2023年4月25日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“中旗转债”，债券代码“127081”。
（三）可转换公司债券转股期限
（四）可转换公司债券转股价格的调整情况
中旗转债初始转股价格为30.27元/股。
2023年6月16日，公司实施了2022年度权益分派方案，根据相关规定，“中旗转债”的转股价格由30.27元/股调整为30.17元/股。调整后的转股价格自2023年6月16日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于中旗转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-031）。
二、中旗转债转股及股份变动情况
中旗转债自2023年9月11日开始转股，2024年第一季度期间，中旗转债因转股减少73,300元（733张），转股数量为2,426股。截至2024年3月31日，中旗转债剩余可转债余额为539,921,700元（5,399,217张）。
2024年第一季度公司股份变动情况如下：
| 项 目 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | |||
| 数量 | 比例 | 增加（股） | 减少（股） | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 63,054,875 | 53.49% | 0 | 0 | 63,054,875 | 53.49% |
| 高管锁定股 | 921,375 | 0.78% | 0 | 0 | 921,375 | 0.78% |
| 首发前限售股 | 62,133,500 | 52.71% | 0 | 0 | 62,133,500 | 52.71% |
| 二、无限售条件股份 | 54,816,290 | 46.51% | 2,426 | 0 | 54,818,716 | 46.51% |
| 三、股份总数 | 117,871,165 | 100.00% | 2,426 | 0 | 117,873,591 | 100.00% |
三、其他
投资者如需了解中旗转债的其他相关内容，请查阅2023年3月1日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（中旗股份）。
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（中旗转债）。
特此公告。
广东中旗新材料股份有限公司 董事会
2024年4月2日