和泰机电：民生证券股份有限公司关于和泰机电预计2023年度日常关联交易的核查意见

民生证券股份有限公司关于杭州和泰机电股份有限公司预计2023年度日常关联交易的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“和泰机电”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对杭州和泰机电股份有限公司预计2023年度日常关联交易的相关事项进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：

一、基本情况

2023年4月3日，公司第一届董事会第十次会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于预计2023年度日常关联交易的议案》，关联董事徐青先生回避表决。

根据公司业务发展需要，公司预计2023年度与关联人贵州锦屏和泰水泥有限公司、哈巴河县阿山水泥有限公司、西乌珠穆沁旗哈达图水泥有限责任公司发生日常关联交易总额不超过80万元，2022年度公司与上述关联人发生的日常关联交易累计金额为33.85万元。

鉴于公司监事会主席倪慧娟、关联自然人冯建平分别在红狮控股集团有限公司（以下简称“红狮集团”）中拥有0.12%、1.97%的权益，关联自然人徐英持有福建金牛工贸集团有限公司（以下简称“福建金牛”）之股东兰溪金玖建材有限公司2.5%的股权，公司与红狮控股、福建金牛虽然并不因此构成关联关系，但出于交易的公允性、公平性和程序的合法性之考虑，比照关联交易进行审议。公司预计2023年度与红狮集团及其下属子公司、福建金牛及其下属子公司发生交易总额不超过2,150万元，2022年度公司与上述公司发生的日常交易累计金额为1,783.74万元。

公司可根据实际情况内部调剂使用相关交易额度，具体交易金额以实际发生为准。

本事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

二、日常关联交易基本情况

（一）预计日常关联交易类别和金额

公司预计2023年度与关联方发生日常关联交易金额合计不超过80万元，具体内容如下：

单位：万元

（二）2022年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

（三）关联人及关联关系介绍

1、贵州锦屏和泰水泥有限公司

2、哈巴河县阿山水泥有限公司

3、西乌珠穆沁旗哈达图水泥有限责任公司

公司名称

（四）履约能力分析

上述关联人均依法存续且正常经营，不属于失信被执行人，资信状况良好，在过往的交易过程中有良好的履约能力。公司与关联人开展实际合作前，将与关联人订立正式购销合同，并严格按照合同执行，具有法律保障。

（五）关联交易主要内容

1、定价政策与定价依据

本着公允、互惠互利的原则，参考市场公允价格确定交易价格，不会损害上市公司利益的情形。

2、2023年度预计关联交易相关协议

关联交易协议由双方根据实际情况在预计金额范围内签署。

（六）关联交易的目的和对上市公司的影响

公司与关联方的日常关联交易主要为向关联人销售产品，是公司生产经营及业务发展的正常需要，在今后的生产经营中，日常关联交易还会持续。该等日常关联交易参照市场公允价格定价，不会损害公司和非关联股东的利益，不会对公司造成不利影响。

公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，上述关联交易占公司整体销售业务比例较小，不会导致公司对关联方产生较大依赖，不会对公司的独立性构成影响，也不会导致公司与关联方产生同业竞争。

三、与比照关联方管理的主体之间的日常交易预计

（一）预计交易类别和金额

公司2023年度预计与比照关联方履行审议程序的主体发生日常交易金额合计不超过2,150万元，具体内容如下：

单位：万元

（二）2022年度日常交易实际发生情况

单位：万元

（三）上述交易相对方的基本情况

1、红狮控股集团有限公司

公司名称

注：红狮集团下属子公司包括同一集团下的浙江红狮水泥股份有限公司、缙云红狮水泥有限公司、龙里红狮水泥有限公司、贵州茂鑫水泥有限责任公司、抚州红狮水泥有限公司、会昌红狮水泥有限公司、库车红狮水泥有限公司、长宁红狮水泥有限公司、邻水红狮水泥有限公司、永州莲花水泥有限责任公司等公司。

2、福建金牛工贸集团有限公司

注：福建金牛下属子公司包括同一集团下的福州金牛水泥有限公司、福建金牛水泥有限公司、三明金牛水泥有限公司、永安金牛水泥有限公司等公司。

（四）履约能力分析

上述关联人均依法存续且正常经营，不属于失信被执行人，资信状况良好，在过往的交易过程中有良好的履约能力。公司将根据2023年度实际经营情况与上述交易相对方签署相关合同，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（五）交易主要内容

上述交易将以市场价格为基础，根据自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则确定交易价格。为维护交易双方合法利益，公司与上述交易相对方将根据交易具体情况相应签署购销合同，并严格按照合同履行。

（六）上述交易对公司的影响

公司与上述交易相对方之间的交易系为满足公司日常生产经营需要，定价政策和定

价依据将按照公平、公正原则并结合市场情况确定，不会对公司及公司财务状况、经营成果、现金流量产生不利影响，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形，公司主营业务不会因此类交易而对上述交易相对方形成依赖或者被控制，不会影响公司独立性。

四、监事会及独立董事意见

（一）监事会审议情况

2023年4月3日，公司第一届监事会第七次会议审议通过《关于预计2023年度日常关联交易的议案》。经核查，监事会认为：公司预计的日常关联交易（包括比照关联交易履行审议程序的交易）是公司日常经营业务所需，交易价格以市场定价为依据，不会违反公开、公平、公正的定价原则，不会损害公司和股东的利益，不会对公司的独立性构成影响。关联监事倪慧娟对本议案回避表决。

（二）独立董事事前认可及意见

1、独立董事事前认可意见

经审阅公司提交的《关于预计2023年度日常关联交易的议案》，并了解相关关联交易的背景情况后，我们认为公司预计2023年度拟发生的日常关联交易（包括比照关联交易履行审议程序的交易）是基于日常经营所需。相关交易以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，符合公司的整体和长远利益，不存在影响公司独立性以及损害公司股东，特别是中小股东利益的情形，我们对此表示认可，并同意将本议案提交公司第一届董事会第十次会议审议，关联董事应当回避表决。

2、独立董事意见

（1）本次提交公司第一届董事会第十次会议审议的《关于预计2023年度日常关联交易的议案》，在提交董事会审议前，已经我们事前认可。

（2）2022年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在差异，主要原因为公司预计的日常关联交易额度是基于过往业绩，以及双方可能发生业务的上限金额测算的，实际发生金额按照双方具体达成的合作确定，具有不确定性，上述差异具有合理性。公司日常关联交易严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，不存在损害公司和股东利益的情形。

（3）公司审议《关于预计2023年度日常关联交易的议案》的表决程序符合《深圳

证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司利益的情形，也不存在公司主要业务因关联交易而对关联人形成依赖或被其控制的可能性。我们一致同意《关于预计2023年度日常关联交易的议案》。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

本次关联交易事项取得了全体独立董事的事前认可，经第一届董事会第十次会议和第一届监事会第七次会议审议通过，关联董事已回避表决，独立董事发表了相关独立意见，履行了必要的审批程序。本次关联交易事项的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，本次关联交易按市场价格定价，没有损害上市公司利益的行为。

综上，民生证券对和泰机电2023年度日常关联交易预计事项无异议。

（以下无正文）

（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于杭州和泰机电股份有限公司预计2023年度日常关联交易的核查意见》之签章页）

民生证券股份有限公司

2023年4月3日