拓山重工：关于完成董事会、监事会换届选举并聘任高级管理人员及证券事务代表的公告

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-052

安徽拓山重工股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举并聘任高级管理人员及证券事务代表的公告

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月9日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》。同日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》及《关于选举公司监事会主席的议案》。现将相关情况公告如下：

一、第二届董事会组成情况

（一）第二届董事会成员

董事长：徐杨顺先生

非独立董事：徐杨顺先生、游亦云先生、黄涛先生、饶耀成女士

独立董事：陈六一先生、叶斌斌先生、赵晶先生

公司第二届董事会由4名非独立董事、3 名独立董事组成，任期自公司2022年年度股东大会审议通过之日起三年。公司董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一；独立董事人数未低于公司董事总数的三分之一，陈六一、叶斌斌已取得独立董事的任职资格已经深圳证券交易所审核无异议，赵晶先生已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）第二届董事会专门委员会组成情况

第二届董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委会，各专门委员会组成如下：

审计委员会：陈六一（召集人）、叶斌斌、黄涛

提名委员会：叶斌斌（召集人）、陈六一、饶耀成

薪酬与考核委员会：赵晶（召集人）、叶斌斌、游亦云

战略委员会：徐杨顺（召集人）、赵晶、黄涛

其中，审计委员会的主任委员陈六一先生为会计专业人士。各专门委员会任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至公司第二届董事会届满为止。期间如有委员不再担任公司董事，将同时失去专门委员会委员的资格。

以上人员的简历详见2023年4月18日披露于《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》。

二、第二届监事会组成情况

监事会主席：陆玉明先生

非职工代表监事：林瑞豹先生、汪涛先生

职工代表监事：陆玉明先生

公司第二届监事会由2名非职工代表监事，1 名职工代表监事组成，任期自公司 2022年年度股东大会审议通过之日起三年。

以上监事的简历详见2023年4月18日披露于《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于监事会换届选举的公告》《关于选举产生第二届监事会职工代表监事的公告》。

二、聘任公司高级管理人员及证券事务代表的情况

总经理：徐杨顺先生

副总经理：徐建风女士 、黄涛先生、徐前先生、饶耀成女士

财务总监：黄涛先生董事会秘书：黄涛先生证券事务代表：饶耀成女士以上人员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至公司第二届董事会届满为止（上述人员简历详见公告附件）。上述高级管理人员均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条第一款规定的不得提名为高级管理人员的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条第二款规定的相关情形；其任职资格符合相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的相关规定。董事会秘书黄涛先生和证券事务代表饶耀成女士已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，具备履行相关职责所必需的工作经验和专业知识，其任职符合相关法律法规的规定。公司独立董事对董事会聘任上述高级管理人员发表了同意的独立意见。

四、董事会秘书及证券事务代表的联系方式

联系人：黄涛、饶耀成联系地址：安徽省广德市经济开发区桐汭大道电话：0563-6021555 传真：0563-6616555邮编：242200电子邮箱：tuoshan@tuoshangroup.com

五、换届离任情况

本次换届后，包敦峰先生、席莹本先生不再担任公司董事及公司其他任何职

务，包敦峰先生，通过持有广德广和投资合伙企业（有限合伙）16.67%的股权间接持有公司28,0000股，继续履行关于股份变动的相关承诺。

六、备查文件

（一）第二届董事会第一次会议决议；

（二）第二届监事会第一次会议决议；

（三）2022年年度股东大会会议决议；

（四）独立董事关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

安徽拓山重工股份有限公司

董事会二〇二三年五月十日

附件：高级管理人员及证券事务代表简历徐杨顺先生，男，1968年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士在读。1989年11月至今，任浙江拓山机械有限公司董事长兼总经理；2011年 5 月至 2020年3月，任公司执行董事、总经理；2020年3月至今，任公司董事长、总经理。徐杨顺先生，直接持有公司股份 41,788,377.00股，占比55.97%，为公司控股股东、实际控制人。徐杨顺先生未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，也不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。经核实徐杨顺先生不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。徐建风，男，1970 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历，1996年10月至2002年7月浙江拓山机械有限公司销售负责人；2002年8月至今浙江拓山机械有限公司监事、销售负责人；2011年5月至2020年3月安徽拓山重工机械有限公司监事、销售负责人；2020年3月至今安徽拓山重工股份有限公司营销中心部长。2022年7月至今任公司副总经理,2022年11月30日至今安徽拓山精工科技有限公司执行董事、经理。

徐建风先生持有公司 835.4418 万股股份，占公司总股本的 11.19%，徐建风先生除了是公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理徐杨顺先生的弟弟以外，与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。徐建风先生未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，也不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。经核实徐建风先生不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

黄涛，男，1983年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2007年9月到2017年4月，历任中信证券股份有限公司浙江分公司四季路营业部理财经理、四季路营业部综合主管、衢州营业部总经理助理；2017年9月到2018年10月，任光大证券股份有限公司浙江分公司衢州营业部总经理；2018年11 月至 2020年3月，任公司董事长助理；2020年3月至今，任公司董事、董事会秘书；2020 年 11 月至今，任公司副总经理。黄涛先生，未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。黄涛先生未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，也不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。经核实黄涛先生不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

徐前，男，1994年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2019年10 月至2020年3月，任安徽拓山重工机械有限公司行政专员。2020.3月至2020.12月任安徽拓山重工股份有限公司 董事。2020 年1月至2021年3月，任杭州山未孤服饰有限公司监事。2021 年4月到2022年10月，任浙江拓山机械有限公司采购部部长， 2023年2月至今任安徽重工股份有限公司信息部部长。

徐前先生未持有公司股份，徐前先生除了是公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理徐杨顺先生的儿子，为持有公司5%以上股份的股东、副总经理徐建风先生的侄子，持公司5%以上股份的股东游亦云先生的外甥，除此以外，与其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。徐前先生未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，也不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。经核实徐前先生不是失信

被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

饶耀成，女，1990年11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012年4月到2013年3月任南京维赢法律咨询中心主任助理；2013年4月到2016年12月任南京利佳生物科技有限公司董事长助理、法务；2018年3月到2020年5 月任南京汉玖品牌运营管理有限公司人事行政总监、法务总监；2020年6月至今任安徽拓山重工股份有限公司证券事务代表。

饶耀成女士，未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

饶耀成女士未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，也不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。经核实饶耀成女士不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。