宏英智能：董事会薪酬与考核委员会工作细则(2024年6月)

上海宏英智能科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则

第一章 总则

第一条 为进一步建立健全上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“公

司”）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《上海宏英智能科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定和要求，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”），并制定本工作细则。

第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究制

定和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案；负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。

第三条 本工作细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东大会选举产

生的全体董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及公司章程规定的其他高级管理人员。

第二章 人员组成

第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。

第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体

董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。

第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持

委员会工作；召集人由董事会选举产生。

第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可

以连任，但是连任时间不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备相关法律法规及规范性文件所规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会及时根据本工作细则第四条至第六条规定补足委员人数。

第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，负责委员会的日常工作，包括提供

公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，筹备委员会会议，并执行委员会的有关决议等。工作组成员由公司董事会办公室、人力资源部门、财务管理部门等有关部室工作人员担任。

第三章 职责权限

第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限：

（一）研究董事和高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；

（二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。根据董

事和高级管理人员的管理岗位的主要范围、职责和重要性，并参考其他相关企业、相关岗位的薪酬水平，制定薪酬政策或方案；薪酬政策或方案包括但不限于：绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；

（三）研究公司股权激励计划相关方案，并向董事会提供相关建议；

（四）审查董事和高级管理人员履行职责的情况并对其进行定期

绩效考评，同时提出建议；

（五）对公司薪酬制度执行情况进行监督；

（六）董事会授权的其他事宜。

第十条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行

考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：

(一)董事、高级管理人员的薪酬；

(二)制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权

益、行使权益条件成就；

(三)董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

(四)法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所规定和公司章

程规定的其他事项。董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

第十一条 薪酬与考核委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决

定。第十二条 董事和高级管理人员的绩效评价由董事会或者其下设的薪酬与考

核委员会负责组织，公司可以委托第三方开展绩效评价。

第四章 决策程序

第十三条 薪酬与考核委员会工作组负责做好薪酬与考核委员会决策的前期

准备工作，提供公司有关方面的资料：

（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；

（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责履行情况；

（三）提供董事、高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标

的完成情况；

（四）提供董事、高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营

绩效情况；

（五）提供按公司业绩拟定公司薪酬政策和分配方式的有关测算

依据；

（六）委员会审议相关事项所需的其他资料。

第十四条 薪酬与考核委员会对董事、高级管理人员考评程序：

（一）公司董事、高级管理人员向薪酬与考核委员会提交述职和自

我评价报告；

（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事、高级管

理人员进行绩效评价；

（三）评价董事、高级管理人员的创新能力和业务潜能；

（四）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、高级管理

人员的报酬数额和奖励方式的建议报告，表决通过后，报公司董事会；

（五）如涉及公司董事会换届和高级管理人员聘任可进行专项考

核评价，并在董事会召开前完成。

薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬政策或方案，须报经董事会同意，并提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬政策或方案须报董事会批准。董事会有权否决损害公司股东利益的薪酬政策或方案。

第五章 议事规则

第十五条 薪酬与考核委员会会议根据需要提议召开，会议应于召开前三天通

知全体委员，会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。如情况紧急，需要尽快召开临时会议的，不受前述通知期限的限制，可以随时通知召开，但召集人应当在会议上作出说明。

第十六条 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每

一名委员有一票表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十七条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决、投票表决、通讯表决

及法律法规允许的其他方式。会议在保障委员充分表达意见的前提下，可以采取现场、视频、电话或者电子邮件表决等方式召开，也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。

第十八条 薪酬与考核委员会会议可根据需要，邀请公司其他董事、监事、高

级管理人员列席会议。

第十九条 必要时，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意

见，费用由公司支付。

第二十条 薪酬与考核委员会讨论或审议的有关事项如涉及到委员本人或其

相关利益的，必须执行回避制度。

第二十一条 薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的薪酬政

策和分配方案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。

第二十二条 薪酬与考核委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会

议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存，保存期限不少于十年。

第二十三条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公

司董事会。

第二十四条 出席会议的委员及列席人员均对会议所议事项负有保密义务，不得

擅自披露有关信息。

第六章 附 则

第二十五条 本工作细则未作规定的，适用有关法律、法规、规范性文件和公司

章程的规定；如本工作细则内容与法律、法规、规范性文件或公司章程相抵触时，以法律、法规、规范性文件和公司章程的规定为准。

第二十六条 本工作细则自公司董事会审议通过之日生效实施，修改时亦同。

第二十七条 本工作细则由公司董事会负责制定、解释和修改。

上海宏英智能科技股份有限公司

二零二四年六月