中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司
2023年度持续督导报告书
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称： 龙源电力 |
| 保荐代表人姓名：李中生 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：程然 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据2023年度内控自我评价报告、2023年度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章制度。 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 不适用 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 无 |
| （2）列席公司董事会次数 | 无 |
| （3）列席公司监事会次数 | 无 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 14次。 1.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司增资暨关联交易事项的核查意见 2.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司《2022年度内部控制评价报告》的核查意见 3. 中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司换股吸收合并内蒙古平庄能源股份有限公司及重大资产出售及支付现金购买资产暨关联交易2022年度业绩承诺实现情况及业绩补偿方案的核查意见 4.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司与国家能源集团财务有限公司2022年度《金融服务协议》执行暨关联交易的核查意见 5.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司与国能融资租赁有限公司签订《融资租赁相关服务框架协议》暨关联交易事项的核查意见 |
| 6.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司为控股子公司提供财务资助的核查意见 7.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司设立合营企业暨关联交易事项的核查意见 8.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司收到业绩补偿款的核查意见 9.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司参与设立合营企业暨关联交易事项的核查意见 10.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司与国家能源集团财务有限公司签订《金融服务协议》之补充协议暨关联交易事项的核查意见 11.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司向国电龙源吴起新能源有限公司增资暨关联交易事项的核查意见 12.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司第五届董事会2023年第十次会议相关事项的核查意见 13.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司与国家能源投资集团有限责任公司订立2024-2026年综合产品和服务购销框架协议暨关联交易事项的核查意见 14.中国国际金融股份有限公司关于龙源电力集团股份有限公司收购资产暨关联交易事项的核查意见 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除 | |
| 外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无。除按规定出具的核查意见外，不存在其他需向交易所报告的情形 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年3月26日 |
| （3）培训的主要内容 | 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的法规、指引、通知、办法等相关规定，本次培训重点介绍了新《公司法》及投资者保护等相关监管法规 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
注：龙源电力集团股份有限公司关于2023年度计提减值准备的公告已经披露，保荐机构将持续关注相关事项。
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．国家能源投资集团有限责任公司关于锁定期的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．国家能源投资集团有限责任公司关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3. 国家能源投资集团有限责任公司关于避免与龙源电力集团股份有限公司同业竞争的补充承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 国家能源投资集团有限责任公司关于保持龙源电力集团股份有限公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 国家能源集团辽宁电力有限公司关于所持龙源电力集团股份有限公司股份锁定期的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6. 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 龙源电力集团股份有限公司全体董事及高级管理人员关于减持价格及延长锁定期相关事项的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 8. 国家能源集团辽宁电力有限公司业绩补偿的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 国家能源集团甘肃电力有限公司业绩补偿的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 国家能源集团广西电力有限公司业绩补偿的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11. 国家能源集团华北电力有限公司业绩补偿的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12. 国家能源集团陕西电力有限公司业绩补偿的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13. 国家能源集团云南电力有限公司业绩补偿的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2023年8月9日，龙源电力公告原持续督导保荐代表人之一周梦宇先生因工作变动原因，不再担任龙源电力集团股份有限公司换股吸收合并内蒙古平庄能源股份有限公司及重大资产出售及支付现金购买资产暨关联交易项目的持续督导保荐代表人。为不影响持续督导工作的正常进行，中金公司委派李中生先生接替周梦宇先生作为本项目持续督导保荐代表人继续履行相关职责和义务。保荐代表人更换后，中金公司本项目持续督导保荐代表人为李中生先生和程然先生。 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 自2023年1月1日至2023年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下： 1、2023年11月14日，中金公司收到深圳证券交易所出具的《监管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。 2、2023年11月16日，中金公司收到中国证监会广东监管局出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对中金公司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相关整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 不适用 |