德明利：华泰联合证券有限责任公司关于深圳市德明利技术股份有限公司2023年现场检查报告

查股网 2024-01-09 德明利(001309)公司公告

华泰联合证券有限责任公司关于深圳市德明利技术股份有限公司2023年现场检查报告

保荐人]??_泰联合证券p限°任|?

保荐人]??_泰联合证券p限°任\|?	被保荐\|?简??德明利
保荐?表人?]?武祎?	联系电话?0755-81902020
保荐?表人?]?滕强	联系电话?0755-81902020
ā场检查人员?]?武祎?1庄程煜
ā场检查对应期间?2023?7o-2023?12o
ā场检查时间?2023?12o25日-2023?12o29日
一1ā场检查?项		ā场检查意见
?一?\|?治理		是	否	O适用
ā场检查手段?要包括查阅\|?章程?及w他管理制度1\|?<O会=资料?x查董监高?ú资料及相关\|告?x查股东持股情况?查看\|?办\|楼1厂?等要生产经营场??x查控股股东及实际控制人1董监高的w他投资情况1董监高的兼职情况?查阅\|??产权属证明1?ó会?制度等2
1.\|?章程和\|?治理制度是否完备1合规		√
2.\|?章程和O会规则是否得到p效执行		√
3.O会会议记录是否完整，时间1地点1出席人员及会议内容等要?是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.O会会议决议是否v出席会议的相关人员签]确认		√
5.\|?董监高是否按照p关法律法规和深圳证券交易?相关业ó规则履行职°		√
6.\|?董监高如发生重大?化，是否履行了相应程序和信息披露义ó		√
7.\|?控股股东或者实际控制人如发生?化，是否履行了相应程序和信息披露义ó				√
8.\|?人员1资产1?ó1机构1业ó等方面是否独立		√
9.\|?P控股股东及实际控制人是否O存在\业竞?		√
???内部控制
ā场检查手段?要包括查阅\|?内部审?制度1内部审?部门出x的内部审??告等相关文??查阅\|?董?会_门?员会相关会议文??对\|?内部控制相关的文?1原始凭证及w他资料进行了查阅1存档等2
1.是否按照相关规定建立内部审?制度并设立内部审?部门?如适用?		√
2.是否在股票P市^}个o内建立内部审?制度并设立内部审?部				√

门?如适用?

门?如适用?
3.内部审?部门和审??员会的人员构成是否合规?如适用?	√
4.审??员会是否ó少每季度召开一次会议，审议内部审?部门提交的工作?划和?告等?如适用?	√
5.审??员会是否ó少每季度向董?会?告一次内部审?工作进度1质量及发ā的重大问题等?如适用?	√
6.内部审?部门是否ó少每季度向审??员会?告一次内部审?工作?划的执行情况?及内部审?工作中发ā的问题等?如适用?	√
7.内部审?部门是否ó少每季度对募集资金的存放P使用情况进行一次审??如适用?	√
8.内部审?部门是否在每个会??度结束前?个o内向审??员会提交次一?度内部审?工作?划?如适用?	√
9.内部审?部门是否在每个会??度结束^?个o内向审??员会提交?度内部审?工作?告?如适用?	√
10.内部审?部门是否ó少每?向审??员会提交一次内部控制评??告?如适用?	√
11.从?风险投资1?托理?1套期保值业ó等?项是否建立了完备1合规的内控制度	√
?O?信息披露
ā场检查手段?要包括查阅\|?信息披露相关制度，查阅\|?披露的相关\|告及P\|告相关的会议记录1审批流程1用印记录，\时查阅深交?相关的信息披露网站等2
1.\|?已披露的\|告P实际情况是否一?	√
2.\|?已披露的内容是否完整	√
3.\|?已披露?项是否未发生重大?化或者×得重要进展	√
4.是否O存在应?披露而未披露的重大?项	√
5.重大信息的传递1披露流程1保密情况等是否符合\|?信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活ú记录表是否及时在深圳证券交易?互ú易网站刊载	√
?四?保?\|?利益O?侵害长效机制的建立和执行情况
ā场检查手段?要包括查阅\|?章程1关联交易制度等相关制度文??查阅1复x\|?在深交?指定信息披露网站P\|告的内容?审阅?ó明细账，抽查大额资金往来凭证2
1.是否建立了防k控股股东1实际控制人及w他关联人直接或者间接占用P市\|?资金或者w他资源的制度	√
2.控股股东1实际控制人及w他关联人是否O存在直接或者间接占用P市\|?资金或者w他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规`履行了相应的信息披露义ó	√
4.关联交易?格是否\|允	√
5.是否O存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规`履行了相应的信息披露义ó		√
7.被担保方是否O存在?ó状况恶化1到期O清偿被担保债ó等情形		√
8.被担保债ó到期^如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义ó		√

?五?募集资金使用

?五?募集资金使用
ā场检查手段?要包括查阅募集资金相关管理制度1募集资金O方监管`议1募集资金账户明细表及银行对账单，募集资金_项?告，实地察看募投项目的实施情况等2
1.是否在募集资金到位^一个o内签?O方监管`议		√
2.募集资金O方监管`议是否p效执行	√
3.募集资金是否O存在第O方占用或违规进行?托理?等情形	√
4.是否O存在未履行审议程序擅自?更募集资金用途1暂时补充流ú资金1置换预先投入1改?实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流ú资金1将募集资金投向?更~永久性补充流ú资金或者使用超募资金补充流ú资金或者偿还银行贷款的，\|?是否未在?诺期间进行高风险投资		√
6.募集资金使用P已披露情况是否一?，项目进度1投资效益是否P招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否O存在重大风险	√
?}?业绩情况
ā场检查手段?查阅\|?2023?半??12023?O季?并进行?óV析?P\行业P市\|?的经营情况进行了对比V析2
1.业绩是否存在大幅波ú的情况	√
2.业绩大幅波ú是否存在合理解释	√
3.P\行业可比\|?比较，\|?业绩是否O存在明显异常	√
?七?\|?及股东?诺履行情况
ā场检查手段?要包括查阅\|?股东]?，股东出x的相关?诺，x查相关?诺的履行情况等2
1.\|?是否完全履行了相关?诺	√
2.\|?股东是否完全履行了相关?诺	√
?{?w他重要?项
ā场检查手段?要包括x查ā金V红的制度建立情况，查阅\|?大额合\1大额资金往来1 支付凭证1相关审批手续，P管理层沟通了解\|?生产经营情况等2
1.是否完全执行了ā金V红制度，并如实披露	√
2.对外提供?ó资?是否合法合规，并如实披露		√
3.大额资金往来是否xp真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合\履行过程中是否O存在重大?化或者风险	√
5.\|?生产经营?境是否O存在重大?化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐人发ā\|?存在的问题是否已按相关要求??整改	√
?1ā场检查发ā的问题及说明
2023?，\|?存在关联交易未及时披露1内幕信息知情人未按规定登记的问题，x体情况如Q? 2023?12o29日，\|?披露了:关于\|?及相关人员收到深圳证监局警示函的\|告;?\|告编÷?2023-118?，\|?未及时披露2023?1o控股子\|?P关联方合资设立新\|?的关联交易?项，未按规定对个别重大?项进行内幕信息知情人登记，内幕信息知情人未对知情人档案进行确认2P述情形违反了:P市\|?信息披露管理办法;?证监会?第182÷?第O条第一款1第四十一条和:P市\|?监管指引第5÷——P市\|?内幕信息知情人登记管理制度;?证监会\|告[2022]17÷?第}条第一款的规定2\|?收到中国证券监督管

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附件：公告原文