四川黄金：董事会关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：001337 证券简称：四川黄金 公告编号：2023-041

四川容大黄金股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与使用情况

的专项报告及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定，四川容大黄金股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“四川黄金”）董事会就 2023年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川容大黄金股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2023]270号）核准，四川黄金首次公开发行人民币普通股（A股）6000万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为7.09元/股，募集资金总额为人民币425,400,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币35,172,896.23元后，募集资金净额为人民币390,227,103.77元。募集资金已于2023年2月28日到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已就募集资金到位情况进行审验，并出具了《四川容大黄金股份有限公司IPO募集资金验证报告》（天健验〔2023〕11-6号）。

（二）2023 年半年度募集资金使用及结余情况

截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

注1：截至2023年6月30日，本公司募集资金账户余额35,448.06万元中包括尚未转出的以自筹资金预先投入募投项目的金额9,789.05万元和以自筹资金预先支付发行费用金额1,304.04万元。

二、2023年半年度募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，防范资金的使用风险，提高募集资金的使用效率，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。

公司已与募集资金专项账户开户银行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。具体详见2023年3月28日披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2023-017）。

（二）募集资金专户的存储情况

截至2023年6月30日，公司募集资金专户的存储情况如下：

三、募集资金投资项目资金使用情况

（一）募集资金使用情况

截至2023年6月30日，公司募集资金实际使用情况详见附件1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金项目先期投入及置换情况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的情况进行了审计，并出具文号为（天健审〔2023〕11-242号）的鉴证报告。

公司于2023年5月19日召开第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金9,789.05万元，置换已支付发行费用的自筹资金1,304.04万元，合计置换金额11,093.09万元。具体内容详见公司2023年5月20日披露的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-033）。预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金11,093.09万元已于2023年7月20日和2023年7月21日根据用途自募集资金账户转出到公司自有资金账户。

（三）其他情况

截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目不存在实施地点、实施方式变更，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在用闲置募集资金进行现金管理，不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目等的情况。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期内，公司在募集资金使用过程中，由于公司工作人员的个人失误，误将募集资金专户资金3,000.00万元用于购买结构性存款。针对上述募集资金账户操作失误情况，公司已要求银行于次日原路退还该笔资金，同时公司相关人员已进一步加强募集资金管理制度的学习，确保募集资金使用规范运行。除上述情形外，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

四川容大黄金股份有限公司董 事 会二〇二三年八月二十六日

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附件1

募集资金使用情况对照表

单位：万元

偿还银行贷款及补充流动资金项目

[注1]项目正在建设中。[注2]项目不能单独或直接产生效益。