四川黄金：中信建投证券股份有限公司关于四川容大黄金股份有限公司2023年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司关于四川容大黄金股份有限公司2023年度保荐工作报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：四川黄金保荐代表人姓名：邱宇 联系电话：028-68850835保荐代表人姓名：张钟伟 联系电话：010-85130679

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

一致

是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会会次数 0 次（已审阅会议文件）

（2）列席公司董事会次数 1 次（其余均已审阅会议文件）

（3）列席公司监事会次数 1 次（其余均已审阅会议文件）

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 否

（3）关注事项的进展或者整改情况 否

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2023年12月28日

（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及信息披露

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用

2023年度，上市公司在募集资金使用过程中，由于公司工作人员的个人失误，误将募集资金专户资金3,000.00万元用于购买结构性存款。

针对该募集资金账户操作失误情况，上市公司已要求银行于次日原路退还该笔资金，同时上市公司相关人员已进一步加强募集资金管理制度的学习，确保募集资金使用规范运行。

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

无 不适用

10.发行人或者其聘请的中介机

构配合保荐工作的情况

无 不适用

11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履行承诺

未履行承诺的原因及解决措施

1. 首次公开发行时所作承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

不适用

3.其他需要报告的重大事项 无