招商港口：关于招商局国际财务有限公司的风险评估报告

招商局港口集团股份有限公司关于招商局国际财务有限公司的风险评估报告

招商局港口集团股份有限公司（以下简称“本公司”）查验了招商局国际财务有限公司（以下简称“招商国际财务”）放债人牌照、商业登记证等证件资料，审阅了招商国际财务资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告，对招商国际财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、招商国际财务基本情况

（一）招商国际财务基本信息

招商国际财务于1996年3月21日在香港注册成立，是招商局集团（香港）有限公司直接持股的境外全资子公司，负责办理境外企业结算、现金管理等业务，同时开展存贷款业务。招商国际财务在中国香港特别行政区的公司注册编号为542740，商业登记证号码为19755365，持有香港特别行政区政府颁发的放债人牌照，放债人牌照号码为MLR1983，董事长为吴泊，注册地址为香港干诺道中168-200号信德中心－招商局大厦39楼。

（二）招商国际财务股东情况

招商局集团（香港）有限公司持有招商国际财务100%股权，出资金额1,000万港币。

二、招商国际财务内部控制的基本情况招商国际财务建立了以董事会为核心的公司治理结构，负责重大经营决策和整体风险管控。董事会履行对资金管理和风险控制的监督职责。招商国际财务已制定相关议事规则和职责分工机制，确保各岗位权责清晰、运作有序。在风险管理与内部控制方面，招商国际财务高度重视风险管理工作，明确了管理层在风险管理中的职责，并建立了相应的风险控制机制。招商国际财务形成了以自我控制为基础，风险管理与内部监督相结合的多层次风险防控体系，确保各项风险管控措施得到有效落实。

三、招商国际财务经营管理及风险管理情况

（一）招商国际财务主要财务数据

币别（万港币）

项目

（二）招商国际财务管理情况招商国际财务自成立以来，坚持稳健经营的原则，按照国家有关金融法规和公司章程规范经营，加强内部管理。截至目前，未发生可能影响招商国际财务正常经营的异常事项，未发现对本公司存放资金产生安全隐患的情形，也未发现招商国际财务违反香港《公司条例》等相关规定的情形。

四、上市公司在招商国际财务存贷情况本公司与招商国际财务系首次签订《金融服务协议》，截至目前，《金融服务协议》尚未签署生效，本公司未与招商国际财务发生存贷款等业务。

五、持续风险评估措施本公司制订了《招商局港口集团股份有限公司与招商局国际财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》，并与招商国际财务签署了《金融服务协议》，约定了相应的风险控制措施，旨在保证本公司在招商国际财务的资金安全，有效防范、及时控制和化解金融业务的风险。

六、风险评估意见综上所述，本公司认为招商国际财务具有合法有效的金融许可证，业务依法合规开展，经营风险可控，未发现招商国际财务违反相关法律法规的情况，本公司与招商国际财务之间发生的关联金融业务风险可控。后续本公司仍将持续关注招商国际财务经营管理情况，持续识别和评估风险状况，以有效防范和控制风险。

招商局港口集团股份有限公司

董事会2026年4月30日