招商公路：简式权益变动报告书

招商局公路网络科技控股股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：招商局公路网络科技控股股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：招商公路股票代码：001965

信息披露义务人（一）：招商局集团有限公司住所：北京市朝阳区安定路5号院10号楼1至22层101内十九层通讯地址：香港干诺道中168—200号信德中心?招商局大厦40楼

信息披露义务人（二）：招商局投资发展有限公司住所：深圳市南山区招商街道水湾社区蛇口望海路1166号招商局广场30E通讯地址：深圳市南山区招商街道水湾社区蛇口望海路1166号招商局广场30E

股权变动性质：持股数量不变，被动稀释导致持股比例减少

签署日期：二〇二四年三月十一日

信息披露义务人声明

一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称“《准则15号》”）及相关的法律、法规编写；

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人的《公司章程》或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；

三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则15号》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在招商局公路网络科技控股股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；

截至本报告书签署之日，除本报告书及公司已发布公告披露的信息外，信息披露义务人没有通过或者授权任何其他方式增加或减少其在招商局公路网络科技控股股份有限公司中拥有权益的股份；

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明；

五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

信息披露义务人声明 ...... 2

目录 ...... 3

第一节 释义 ...... 4

第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5

第三节 权益变动目的及持股计划 ...... 9

第四节 权益变动方式 ...... 10

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 11

第六节 其他重大事项 ...... 12

第七节 备查文件 ...... 13

简式权益变动报告书 ...... 14

信息披露义务人承诺 ...... 15

第一节释义

若非另有说明，以下简称在本报告书中含义如下：

第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

（一）招商局集团

名称

（二）招商投资

二、信息披露义务人主要股东情况

（一）招商局集团

截至本报告书签署日，国务院国资委持有招商局集团90%股权、社保基金会持有招商局集团10%股权，国务院国资委为招商局集团的控股股东及实际控制人。

（二）招商投资

截至本报告书签署日，招商局集团全资子公司招商局创新科技（集团）有限公司持有招商投资100%股权，招商局集团为招商投资的控股股东及实际控制人。

三、信息披露义务人董事及主要负责人的基本情况

（一）招商局集团

截至本报告书签署日，招商局集团的董事及主要负责人情况如下表所示：

（二）招商投资

截至本报告书签署日，招商投资的董事及主要负责人情况如下表所示：

四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

（一）招商局集团

截至2023年12月31日，招商局集团在境内和境外持有、控制其他上市公司权益超过5%的情况如下：

（二）招商投资

截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

五、信息披露义务人构成一致行动关系的说明

截至本报告书签署日，招商投资为招商局创新科技（集团）有限公司全资子公司，招商局集团持有招商局创新科技（集团）有限公司100%股权，招商局集团与招商投资构成一致行动关系，股权结构情况如下：

第三节权益变动目的及持股计划

一、本次权益变动的目的

本次权益变动系招商公路发行的可转换公司债券转股导致信息披露人所持上市公司股份比例被动稀释。截至2024年3月8日，信息披露义务人合计持有上市公司股份数量不变、持股比例由68.72%下降至62.96%，其中，招商局集团持有上市公司股份比例由68.65%下降至62.90%，招商投资持有上市公司股份比例由0.06%下降至0.06%。

此外，招商公路可转换公司债券持续转股，将可能导致信息披露义务人持有上市公司股份比例进一步变动。

二、未来12个月内权益变动计划

本报告书签署日，信息披露义务人无在未来12个月内增加其在上市公司中拥有权益的股份的计划，不排除在未来12个月内在符合遵守现行有效的法律、法规和规范性文件的基础上继续减少其在上市公司中拥有权益的股份的可能。如在未来12个月内，信息披露义务人所持上市公司股份发生变化，达到信息披露义务的，信息披露义务人将严格按照《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《上市规则》等相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。

第四节权益变动方式

一、信息披露义务人拥有上市公司权益的情况

本次权益变动前，信息披露义务人（一）招商局集团直接持有上市公司股份4,241,425,880股（无限售条件股份），占上市公司股份总数的68.65%；信息披露义务人（二）招商投资直接持有上市公司股份4,000,000股（无限售条件股份），占上市公司股份总数的0.06%。本次权益变动后（截至2024年3月8日），信息披露义务人（一）招商局集团直接持有上市公司股份4,241,425,880股（无限售条件股份），占上市公司股份总数的62.90%；信息披露义务人（二）招商投资直接持有上市公司股份4,000,000股（无限售条件股份），占上市公司股份总数的0.06%。具体变动情况如下：

四、本次权益变动所涉股份的限制情况及控制权变动情况

信息披露义务人所持股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等情形。

本次权益变动后，不会导致上市公司控制权的状态发生变化。

第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人在本报告书签署之日前六个月内不存在买卖上市公司股票的情况。

第六节其他重大事项

一、截至本报告书签署日，信息披露义务人已根据《准则第15号》的相关披露要求，对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动相关的其他应当披露的重大事项，也不存在中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

二、信息披露义务人法定代表人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第七节备查文件

一、备查文件

（一）信息披露义务人的法人营业执照复印件；

（二）信息披露义务人主要负责人名单及其身份证明文件；

（三）中国证监会或深交所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件置备地点

本报告书及上述备查文件置备于上市公司（北京市朝阳区建国路118号招商局大厦31层）和深圳证券交易所，以供投资者查阅。

附表：

简式权益变动报告书

（以下无正文）

信息披露义务人承诺本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人承诺本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。