大族激光：安信证券股份有限公司关于大族激光科技产业集团股份有限公司分拆所属子公司深圳市大族数控科技股份有限公司至创业板上市的持续督导意见

安信证券股份有限公司

关于大族激光科技产业集团股份有限公司

分拆所属子公司深圳市大族数控科技股份有限公司至创业板上市的持续督导意见

独立财务顾问

签署日期：二〇二三年四月

大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“大族激光”）将其控股子公司深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“所属子公司”或“大族数控”）分拆至深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市（以下简称“本次分拆上市”、“本次分拆”），安信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“本独立财务顾问”）作为本次分拆上市的独立财务顾问。

根据《上市公司分拆规则（试行）》（证监会公告[2022]5号）（以下简称“《分拆规则》”）等有关法律、法规的要求，本独立财务顾问对大族激光进行了持续督导，持续督导截止日为2023年12月31日。本独立财务顾问根据相关规定，出具本持续督导意见。

一、本次分拆上市概况

2020年11月9日，大族激光召开第六届董事会第四十次会议，审议通过《关于<大族激光科技产业集团股份有限公司关于分拆所属子公司至创业板上市的预案>的议案》等本次分拆上市相关议案；2020年12月1日，大族激光召开2020年第二次临时股东大会，审议通过《关于<大族激光科技产业集团股份有限公司关于分拆所属子公司深圳市大族数控科技有限公司至创业板上市的预案>的议案》等本次分拆上市相关议案。大族激光对上述事项均及时履行了信息披露。

2021年5月20日，大族数控收到深交所出具的《关于受理深圳市大族数控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的通知》（深证上审〔2021〕158号）。2021年9月2日，大族数控通过深交所上市委员会会议审议。2022年2月28日，大族数控于深交所创业板上市。

二、财务顾问持续督导工作概述

根据《分拆规则》，上市公司所属子公司上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度，独立财务顾问应当持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：

（一）持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。

（二）针对所属子公司发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况

变化，以及其他可能对上市公司股票价格产生较大影响的重要信息，督导上市公司依法履行信息披露义务。持续督导工作结束后，自上市公司年报披露之日起十个工作日内出具持续督导意见，并予以公告。

三、财务顾问持续督导情况

（一）分拆上市后上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况

1、大族激光核心资产与业务的独立经营状况

公司是一家专业从事智能制造装备及其关键器件的研发、生产和销售的高新技术企业，具备从基础器件、整机设备到工艺解决方案的垂直一体化优势，是全球领先的智能制造装备整体解决方案服务商。公司主要产品分为：通用元件及行业普及产品、行业专机产品、极限制造产品三大类。大族数控主营业务为PCB专用设备的研发、生产和销售，属于公司行业专机产品中的PCB设备业务板块，大族数控与公司其他业务板块之间保持高度的业务独立性。大族激光与大族数控资产相互独立完整，在财务、机构、人员、业务等方面均保持独立，分别具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，在独立性方面不存在其他严重缺陷。大族数控在创业板上市后，在持续督导期内，未发生对公司其他业务板块的独立经营运作构成任何不利影响的情形，不影响上市公司保持独立性，符合相关法律、法规、规章、规范性文件的要求。

2、大族激光持续经营能力情况

2022年公司实现营业收入149.61亿元，同比减少8.40%；实现归属于上市公司股东净利润12.10亿元，同比减少39.35%。

2022年公司经营业绩较上年同期有所下降，主要原因为在宏观经济下行、行业周期变动等复杂因素影响下，下游客户投资趋于谨慎，公司订单有所下降；公司在光伏行业、动力电池行业等新能源行业加大资源投入力度，在半导体行业与核心器件等加大研发投入，均使公司人员薪酬支出等支出有所增长，并非因分拆大族数控经营主体所致。大族数控分拆上市后，大族激光仍是大族数控的控股

股东，大族数控仍纳入合并财务报表，大族激光可以继续从大族数控的未来增长中获益；同时，大族数控分拆上市后，进一步拓宽了融资渠道，提高了上市公司整体融资效率，降低了整体资产负债率，增强了上市公司的综合实力。

综上，公司分拆所属子公司大族数控上市后，公司核心资产与业务继续保持独立经营，公司继续保持持续经营能力。

（二）分拆上市后对上市公司权益有重要影响的资产和财务状况变化情况

1、大族激光与大族数控的资产比较

2021年末及2022年末，大族激光和大族数控的资产情况如下：

单位：万元

2021年末及2022年末，大族激光（含大族数控）的总资产分别为2,718,055.97万元和3,191,202.79万元，大族数控的总资产占大族激光（含大族数控）的比例分别为17.83%和22.41%；2021年末及2022年末，大族激光（含大族数控）的净资产分别为1,205,644.86万元和1,541,595.07万元，大族数控的净资产占大族激光（含大族数控）的比例分别为19.85%和37.17%，占比提升，主要系2022年大族数控上市募集资金所致。大族数控分拆上市后，大族激光仍然保留其核心资产。

2、大族激光与大族数控的经营业绩比较

2021年度及2022年度，大族激光和大族数控的经营业绩如下：

单位：万元

2021年度及2022年度，大族激光（含大族数控）的营业收入分别为1,633,233.55万元和1,496,118.50万元，大族数控的营业收入占大族激光（含大族数控）的比例分别为24.98%和18.62%；2021年度及2022年度，大族激光（含大族数控）净利润分别为208,014.87万元和128,179.19万元，大族数控的净利润占大族激光（含大族数控）的比例分别33.57%和33.70%。大族数控上市前后比例未发生较大变化，大族数控分拆上市后大族激光仍然具有持续经营能力。

（三）上市公司依法履行信息披露情况

根据《分拆规则》等法规的相关规定，安信证券对大族激光持续督导期间的相关信息披露文件进行了审阅，针对所属子公司发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他可能对上市公司股票价格产生较大影响的重要信息，督导上市公司依法履行信息披露义务。本独立财务顾问认为，大族激光在持续督导期间内已按照《分拆规则》等有关规定，及时、准确的进行了信息披露。

五、独立财务顾问意见

大族激光所属子公司大族数控分拆上市后，本独立财务顾问按照《分拆规则》等法规的要求，对大族激光进行了持续督导，本独立财务顾问认为：

（一）大族激光在大族数控分拆上市后核心资产与业务继续保持独立经营，大族激光继续保持持续经营能力；

（二）针对大族数控发生的对大族激光权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息，大族激光依法履行了信息披露

义务。（以下无正文）

（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于大族激光科技产业集团股份有限公司分拆所属子公司深圳市大族数控科技股份有限公司至创业板上市的持续督导意见》之签章页）

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