旺能环境：关于“旺能转债”转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额20%的公告

债券代码:128141

债券简称:旺能转债

旺能环境股份有限公司 关于“旺能转债”转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额 20%的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、转股情况:截至2026年5月11日,旺能环境股份有限公司(以下简称“公 司”)公开发行的可转换公司债券“旺能转债”累计转股数量为85,388,704股, 占“旺能转债”开始转股前公司已发行股份总额421,365,045股的20.26%。

2、未转股情况:截至2026年5月11日,公司尚有1,862,471张“旺能转债” 未转股,占公司可转债发行总量14,000,000张的13.30%。

一、公司可转债基本情况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准旺能环境股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》(证监许可[2020]2770 号)核准,公司于2020 年12 月17 日公开发行1,400 万张可转换公司债券,每张面值100 元,发行总额为人民币 14 亿元。

(二)可转债上市情况

经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上[2021]26 号”文同意, 公司可转换公司债券于2021 年1 月18 日起在深交所挂牌交易,债券简称“旺能 转债”,债券代码“128141”。

(三)可转债转股期限情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《募集说明书》的约定, 本次发行的可转债转股期限自发行结束之日2020 年12 月23 日起满六个月后的 第一个交易日(2021 年6 月23 日)起,至可转债到期日(2026 年12 月16 日) 止。

(四)可转债价格调整情况

公司于2021 年5 月31 日实施2020 年度利润分配方案,“旺能转债”的转 股价格由原来的16.47 元/股调整为15.97 元/股,调整后的转股价格于2021 年 5 月31 日起开始生效。

公司于2022 年5 月31 日实施2021 年度利润分配方案,“旺能转债”的转 股价格由原来的15.97 元/股调整为15.67 元/股,调整后的转股价格于2022 年 5 月31 日起开始生效。

公司于2023 年6 月1 日实施2022 年度利润分配方案,“旺能转债”的转股 价格由原来的15.67 元/股调整为15.17 元/股,调整后的转股价格于2023 年6 月1 日起开始生效。

公司于2023 年11 月23 日实施2023 年前三季度利润分配方案, “旺能转债” 的转股价格由原来的15.17 元/股调整为14.97 元/股,调整后的转股价格于2023 年11 月23 日起开始生效。

公司于2024 年6 月6 日实施2023 年度利润分配方案,“旺能转债”的转股 价格由原来的14.97 元/股调整为14.67 元/股,调整后的转股价格于2024 年6 月6 日起开始生效。

公司于2024 年10 月11 日实施2024 年半年度利润分配方案,“旺能转债” 的转股价格由原来的14.67 元/股调整为14.47 元/股,调整后的转股价格于2024 年10 月11 日起开始生效。

公司于2025 年7 月11 日实施2024 年度利润分配方案,“旺能转债”的转 股价格由原来的14.47 元/股调整为14.18 元/股,调整后的转股价格于2025 年 7 月11 日起开始生效。

公司于2025 年10 月21 日实施2025 年半年度利润分配方案,“旺能转债” 的转股价格由原来的14.18 元/股调整为13.98 元/股,调整后的转股价格于2025 年10 月21 日起开始生效。

截至本公告披露日,“旺能转债”的转股价格为13.98 元/股。

二、可转债转股情况

“旺能转债”自2021年6月23日开始转股,“旺能转债”开始转股前公司已 发行股份总额为421,365,045股。

自2021年6月23日至2026年5月11日期间,“旺能转债”因转股累计减少 12,137,529张,累计转股数量为85,388,704股,占“旺能转债”开始转股前公司 已发行股份总额421,365,045股的20.26%

截至2026年5月11日收盘,公司尚有1,862,471张“旺能转债”未转股,占公 司可转债发行总量14,000,000张的13.30%

三、备查文件

1、截至2021年6月22日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “旺能环境”股本结构表;

2、截至2026年5月11日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “旺能环境”股本结构表和“旺能转债”股本结构表;

3、2021年6月23日至2026年5月11日中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司出具的“旺能转债”转换股业务情况汇总表。

旺能环境股份有限公司董事会

2026 年5 月13 日