国光电器：简式权益变动报告书

查股网 2024-01-19 国光电器(002045)公司公告

国光电器股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称：国光电器股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：国光电器股票代码：002045

信息披露义务人：智度集团有限公司住所：拉萨市金珠西路158号阳光新城B区3幢2单元4-1号通讯地址：拉萨市金珠西路158号阳光新城B区3幢2单元4-1号

一致行动人：深圳智度国光投资发展有限公司住所：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路8号讯美科技广场1号楼1601通讯地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路8号讯美科技广场1号楼1601

一致行动人：智度科技股份有限公司住所：广州市花都区新雅街凤凰南路56之三401室（部位之8）通讯地址：广州市花都区新雅街凤凰南路56之三401室（部位之8）

一致行动人：北京泛信壹号股权投资中心（有限合伙）住所：北京市顺义区临空经济核心区机场东路2号通讯地址：北京市顺义区临空经济核心区机场东路2号

一致行动人：苏州工业园区惠真股权投资中心（有限合伙）住所：苏州工业园区苏虹东路183号14栋212室通讯地址：苏州工业园区苏虹东路183号14栋212室

一致行动人：拉萨经济技术开发区智恒咨询有限公司住所：拉萨市金珠西路158号阳光新城B区3幢2单元4-1号通讯地址：拉萨市金珠西路158号阳光新城B区3幢2单元4-1号

股份变动性质：持股比例减少，被动稀释累计达5%以上

签署日期：2024年1月18日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人及其一致行动人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称“《准则第15号》”）及相关法律、法规编写本报告书。

二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

三、依据《证券法》和《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在国光电器中拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其持有的国光电器股份。

四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人及其一致行动人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

第一节释义 ...... 1

第二节信息披露义务人及其一致行动人介绍 ...... 2

一、信息披露义务人 ...... 2

二、信息披露义务人的一致行动人 ...... 3

三、信息披露义务人及其一致行动人关系的说明 ...... 8

第三节权益变动目的和计划 ...... 11

一、本次权益变动的目的 ...... 11

二、未来十二个月的持股计划 ...... 11

第四节权益变动方式 ...... 12

一、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况 ...... 12

二、本次权益变动方式及变动后信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况 ...... 12

三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况 ...... 13

四、本次权益变动对上市公司的影响 ............................................ 错误!未定义书签。第五节前六个月内买卖国光电器股份的情况 ...... 14

第六节其他重大事项 ...... 15

一、其他应当披露的事项 ...... 15

二、信息披露义务人及其一致行动人声明 ...... 15

第七节备查文件 ...... 16

一、备查文件 ...... 16

二、备查地点 ...... 16

附表 ...... 17

第一节释义

除非特别说明，以下简称在本报告书中含义如下：

国光电器、上市公司、发行人	指	国光电器股份有限公司
国光投资	指	深圳智度国光投资发展有限公司
智度股份	指	智度科技股份有限公司
泛信壹号	指	北京泛信壹号股权投资中心（有限合伙）
拉萨智恒	指	拉萨经济技术开发区智恒咨询有限公司
苏州惠真	指	苏州工业园区惠真股权投资中心（有限合伙）
智度集团	指	智度集团有限公司
智度德普	指	北京智度德普股权投资中心（有限合伙）
本报告书	指	国光电器股份有限公司简式权益变动报告书
元、万元	指	人民币元、人民币万元

第二节信息披露义务人及其一致行动人介绍

一、信息披露义务人

（一）基本情况

企业名称	智度集团有限公司
成立日期	2014-07-18
营业期限	2014-07-18 至 2044-07-17
住所	拉萨市金珠西路158号阳光新城B区3幢2单元4-1号
法定代表人	陆宏达
注册资本	10,000万人民币
统一社会信用代码	915400913976865722
企业类型	有限责任公司
经营范围	投资管理、投资咨询（不含金融和经纪业务。不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权）资产管理（不含金融资产管理和保险资产管理）（经营以上业务的，不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务）；经济贸易咨询；新能源产品的研发、销售、水资源开发、利用；网络工程、系统集成；网络技术、信息科技的研发、推广；文化旅游资源开发、管理；文化艺术活动组织、策划；民族文化的传承、推广、电子产品、数码产品、办公设备的销售、维修；工程机械的销售、租赁。【依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目】

（二）董事及其主要负责人基本情况

职位	姓名	性别	国籍	长期居住地	其他国家或者地区的居留权
执行董事、总经理	陆宏达	男	中国	中国	无

（三）股权结构

（四）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，智度集团直接持有智度股份股票83,088,573股，占智度股份总股本6.51%；其一致行动人拉萨智恒直接持有智度股份股票22,245,967股，占智度股份总股本的1.74%；其一致行动人智度德普持有智度股份股票208,966,338股，占智度股份目前总股本的16.37%。综上，智度集团、拉萨智恒、智度德普互为一致行动人，合计控制智度股份股票314,300,878股，占智度股份总股本的24.62%。

除此之外，智度集团不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

二、信息披露义务人的一致行动人

深圳智度国光投资发展有限公司

（一）基本情况

企业名称	深圳智度国光投资发展有限公司
成立日期	2001-09-29
营业期限	2001-09-29 至无固定期限
住所	深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路8号讯美科技广场1号楼1601
法定代表人	陆宏达
注册资本	2476.921984万人民币
统一社会信用代码	914504007375935099
企业类型	有限责任公司

经营范围	一般经营项目是：以自有资金从事投资活动；企业管理；电子产品销售；家用电器销售；非居住房地产租赁；广告制作；广告设计、代理；供应链管理服务；珠宝首饰制造；珠宝首饰零售；珠宝首饰批发；工艺美术品及收藏品批发（象牙及其制品除外）；互联网销售（除销售需要许可的商品）；个人互联网直播服务；信息系统集成服务；广告发布；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无

（二）董事及其主要负责人基本情况

职位	姓名	性别	国籍	长期居住地	其他国家或者地区的居留权
执行董事、总经理	陆宏达	男	中国	中国	无

（三）股权结构

股东名称	出资额（万元）	出资比例
深圳智度惠信新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）	2,014.205712	81.32%
北京智度德广投资中心（有限合伙）	462.716272	18.68%
合计	2,476.921984	100.00%

（四）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，除本报告书披露的内容，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

智度科技股份有限公司

（一）基本情况

企业名称	智度科技股份有限公司
成立日期	1996年12月16日

营业期限	1996年12月16日至长期
住所	广州市花都区新雅街凤凰南路56之三401室（部位之8）
法定代表人	陆宏达
注册资本	127650.6972万人民币
统一社会信用代码	91410000170000388E
企业类型	其他股份有限公司（上市）
经营范围	投资与资产管理；投资咨询；经济贸易咨询；从事网络科技、计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；基础软件、应用软件服务（不含医用软件）及自助研发产品销售；网络游戏开发、运营与维护；数码产品、机电产品、日用百货、计算机、软件及辅助设备的批发与零售；互联网信息服务；电信业务（第二类增值电信业务中的信息服务业务，仅限互联网信息服务）；设计、制作、代理、发布广告；互联网文化活动；文艺创作及表演；会务服务；企业形象策划；市场营销策划；商务咨询；自营和代理技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。

（二）董事及其主要负责人基本情况

职位	姓名	性别	国籍	长期居住地	其他国家或者地区的居留权
董事长	陆宏达	男	中国	中国	无
董事、总经理	陈志峰	男	中国	中国	无
董事、副总经理	肖欢	男	中国	中国	无
独立董事	刘广义	男	中国	中国	无
独立董事	王利娜	女	中国	中国	无

（三）股权结构

（四）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，除本报告书披露的内容，智度股份不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

北京泛信壹号股权投资中心（有限合伙）

（一）基本情况

公司名称	北京泛信壹号股权投资中心（有限合伙）
成立日期	2015年12月18日
住所	北京市顺义区临空经济核心区机场东路2号
执行事务合伙人委派代表	肖欢
注册资本	人民币17,010万元
统一社会信用代码	91110113MA002NA98T
企业类型	有限合伙企业
经营范围	投资管理；资产管理；投资咨询；项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投

资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出资时间为2020年12月17日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）主要负责人基本情况

职位	姓名	性别	国籍	长期居住地	其他国家或者地区的居留权
执行事务合伙人委派代表	肖欢	男	中国	中国	无

（三）股权结构

序号	合伙人姓名	合伙性质	出资额（万元）	出资比例
1	北京智度德普股权投资中心（有限合伙）	有限合伙人	17,000	99.94%
2	宁波泛信投资有限责任公司	普通合伙人	10	0.06%
合计			17,010	100.00%

（四）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，除本报告书披露的内容，泛信壹号不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

拉萨经济技术开发区智恒咨询有限公司

（一）基本情况

企业名称	拉萨经济技术开发区智恒咨询有限公司
成立日期	2015年1月26日
住所	拉萨市金珠西路158号阳光新城B区3幢2单元4-1号
法定代表人	兰佳
注册资本	人民币1,000万元
统一社会信用代码	91540091321410553Q
企业类型	有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围	投资管理、投资咨询（不含金融和经纪业务。不

得从事期货、证券类投资；不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权，不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务）；企业管理咨询（不含投资咨询和投资管理业务）、商务咨询、市场营销咨询【依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目】。

（二）董事及其主要负责人基本情况

职位	姓名	性别	国籍	长期居住地	其他国家或者地区的居留权
执行董事兼总经理	兰佳	男	中国	中国	无

（三）股权结构

股东名称	出资额（万元）	出资比例
智度集团	1,000	100.00%
合计	1,000	100.00%

（四）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，拉萨智恒直接持有智度股份股票22,245,967股，占智度股份总股本的1.74%；其一致行动人智度德普持有智度股份股票208,966,338股，占智度股份目前总股本的16.37%；其一致行动人智度集团直接持有智度股份股票83,088,573股，占智度股份总股本的6.51%。综上，拉萨智恒、智度德普、智度集团互为一致行动人，合计控制智度股份股票314,300,878股，占智度股份总股本的24.62%。

除此之外，拉萨智恒不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。苏州工业园区惠真股权投资中心（有限合伙）

（一）基本情况

公司名称	苏州工业园区惠真股权投资中心（有限合伙）
成立日期	2017年2月24日
住所	苏州工业园区苏虹东路183号14栋212室
执行事务合伙人委派代表	陆宏达
注册资本	人民币29,600万元
统一社会信用代码	91330206MA284GLL9X
企业类型	有限合伙企业
经营范围	股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）主要负责人基本情况

职位	姓名	性别	国籍	长期居住地	其他国家或者地区的居留权
执行事务合伙人委派代表	陆宏达	男	中国	中国	无

（三）股权结构

序号	合伙人姓名	合伙性质	出资额（万元）	出资比例
1	智度集团	普通合伙人	900	3.04054%
2	宇通客车股份有限公司	有限合伙人	20,000	67.56757%
3	金东投资集团有限公司	有限合伙人	2,000	6.75676%
4	李涛	有限合伙人	1,500	5.06757%
5	欧阳莉辉	有限合伙人	1,200	4.05405%
6	李琳	有限合伙人	1,000	3.37838%
7	路江安	有限合伙人	1,000	3.37838%
8	李凯	有限合伙人	1,000	3.37838%
9	万景照	有限合伙人	400	1.35135%
10	叶进吾	有限合伙人	400	1.35135%
11	苏艳铭	有限合伙人	200	0.67568%
合计			29,600	100.00%

（四）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，除本报告书披露的内容，苏州惠真不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

三、信息披露义务人及其一致行动人关系的说明

国光投资、智度股份、拉萨智恒、泛信壹号及苏州惠真均受智度集团直接或间接控制，为智度集团的一致行动人。

第三节权益变动目的和计划

一、本次权益变动的目的

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国光电器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1983号）同意，国光电器本次向特定对象发行人民币普通股99,718,919股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币13.88元，共计募集人民币1,384,098,595.72元。本次发行完成后，公司总股本由原468,383,913股增加至568,102,832股。

信息披露义务人及其一致行动人均未参与认购本次发行的股份，本次发行前后，信息披露义务人及其一致行动人持股数量未因本次发行而发生变化，持股比例因总股本增加而被动稀释。

二、未来十二个月的持股计划

信息披露义务人及其一致行动人不排除在符合届时有效的法律、法规及规范性文件的前提下增加或减少国光电器股票之可能性，若未来发生相关权益变动事项，将严格遵守相关法律法规的规定并及时履行信息披露义务。

第四节权益变动方式

一、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况

本次权益变动前，国光投资持有公司股份 63,109,650 股，占公司股本总额的 13.47%；智度股份持有公司股份 53,846,999 股，占公司股本总额的 11.50%；拉萨智恒持有公司股份 10,570,824 股，占公司股本总额的 2.26%；泛信壹号持有公司股份8,602,801 股，占公司股本总额的 1.84% ；苏州惠真持有公司股份4,374,471 股，占公司股本总额的 0.93%。国光投资、智度股份、拉萨智恒、泛信壹号及苏州惠真合计持股140,504,745股，占公司股本总额的29.9978%。本次权益变动后，国光投资持有公司股份 63,109,650 股，占公司股本总额的 11.11%；智度股份持有公司股份 53,846,999 股，占公司股本总额的 9.48%；拉萨智恒持有公司股份 10,570,824 股，占公司股本总额的1.86%；泛信壹号持有公司股份8,602,801 股，占公司股本总额的1.51% ；苏州惠真持有公司股份4,374,471 股，占公司股本总额的 0.77%。国光投资、智度股份、拉萨智恒、北泛信壹号及苏州惠真合计持股140,504,745股，占公司股本总额的24.7323%。

注：本次权益变动前持股比例根据发行前公司总股本468,383,913股计算，本次权益变动后持股比例根据发行后公司总股本568,102,832股计算。本报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

二、本次权益变动方式及变动后信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况本次权益变动前，国光投资持有公司股份 63,109,650 股，占公司股本总额的 13.47%；智度股份持有公司股份 53,846,999 股，占公司股本总额的 11.50%；拉萨智恒持有公司股份 10,570,824 股，占公司股本总额的 2.26%；泛信壹号持有公司股份8,602,801 股，占公司股本总额的 1.84% ；苏州惠真持有公司股份4,374,471 股，占公司股本总额的 0.93%。国光投资、智度股份、拉萨智恒、泛信壹号及苏州惠真合计持股140,504,745股，占公司股本总额的29.9978%。

国光电器本次实际向特定对象发行普通股股票99,718,919股，募集资金总额1,384,098,595.72元扣除与发行相关的费用（不含税）8,723,558.20元后，实际募集资金净额为人民币1,375,375,037.52元，其中增加股本人民币99,718,919.00元，增加资本公积人民币1,275,656,118.52元。上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年12月14日出具了《国光电器股份有限公司验资报告》（天衡验字（2023）00132号）。本次发行完成后，公司总股本由原468,383,913股增加至568,102,832股。

本次权益变动后，国光投资持有公司股份 63,109,650 股，占公司股本总额的 11.11%；智度股份持有公司股份 53,846,999 股，占公司股本总额的 9.48%；拉萨智恒持有公司股份 10,570,824 股，占公司股本总额的1.86%；泛信壹号持有公司股份8,602,801 股，占公司股本总额的1.51% ；苏州惠真持有公司股份4,374,471 股，占公司股本总额的 0.77%。国光投资、智度股份、拉萨智恒、泛信壹号及苏州惠真合计持股140,504,745股，占公司股本总额的24.7323%。

三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况

信息披露义务人及其一致行动人在上市公司中拥有权益的股份不存在权利限制情况。

四、本次权益变动对上市公司的影响

本次权益变动后，智度集团及其一致行动人合计持有公司140,504,745股股份，占公司股本总额的24.7323%，仍为合计持有公司股份的第一大股东，智度集团仍为公司的间接控股股东。本次权益变动不会导致公司控制权发生变化，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。

第五节前六个月内买卖国光电器股份的情况信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前6个月内，不存在买卖上市公司股票的情况。

第六节其他重大事项

一、其他应当披露的事项

信息披露义务人及一致行动人己按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的其他重大信息。

二、信息披露义务人及其一致行动人声明

信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第七节备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人及其一致行动人的营业执照；

2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件

3、信息披露义务人及其一致行动人签署的本报告书。

二、备查地点

本报告书及上述备查文件备置地点：深圳证券交易所及国光电器股份有限公司董事会办公室，本报告书的披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com）。

附表

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	国光电器股份有限公司	上市公司所在地	广州市花都区
股票简称	国光电器	股票代码	002045
信息披露义务人名称	智度集团及其一致行动人	信息披露义务人注册地	拉萨市金珠西路158号阳光新城B区3幢2单元4-1号
拥有权益的股份数量变化	增加□ 减少□ 不变，但持股人发生变化 □ 其他√ 股份数量不变，但持股比例发生变化	有无一致行动人	有√无□
信息披露义务人是否为上市公司第一大股东	是 √ 否□	信息披露义务人是否为上市公司实际控制人	是 □ 否√

权益变动方式（可多选）	通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他√ （因国光电器发行股份，持股比例被动稀释）
信息披露义务人及一致行动人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例	股票种类：人民币普通股持股数量及比例：本次权益变动前，国光投资持有公司股份 63,109,650 股，占公司股本总额的 13.47%；智度股份持有公司股份 53,846,999 股，占公司股本总额的 11.50%；拉萨智恒持有公司股份 10,570,824 股，占公司股本总额的 2.26%；泛信壹号持有公司股份8,602,801 股，占公司股本总额的 1.84% ；苏州惠真持有公司股份 4,374,471 股，占公司股本总额的 0.93%。
本次权益变动后，信息披露义务人及一致行动人拥有权益的股份数量及变动比例	股票种类：人民币普通股变动数量及比例：本次权益变动后，国光投资持有公司股份 63,109,650 股，占公司股本总额的 11.11%；智度股份持有公司股份 53,846,999 股，占公司股本总额的 9.48%；拉萨智恒持有公司股份 10,570,824 股，占公司股本总额的1.86%；泛信壹号持有公司股份8,602,801 股，占公司股本总额的1.51% ；苏州惠真持有公司股份 4,374,471 股，占公司股本总额的 0.77%。
在上市公司中拥有权益的股份变动的时间及方式	时间：向特定对象发行的股票上市后方式：国光电器向特定对象发行股票导致被动稀释后持股比例减少

是否已充分披露资金来源	是 □ 否□ 不适用√
信息披露义务人是否拟于未来12 个月内继续增持	是 □ 否□ 其他√信息披露义务人及其一致行动人不排除在符合届时有效的法律、法规及规范性文件的前提下增加或减少国光电器股票之可能性，若未来发生相关权益变动事项，将严格遵守相关法律法规的规定并及时履行信息披露义务。
信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票	是 □ 否√
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题	是 □ 否□ 不适用√

控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形	是 □ 否□ 不适用√
本次权益变动是否需取得批准	是 □ 否□ 不适用√
是否已得到批准	是 □ 否□ 不适用√