三花智控：2022年度监事会工作报告

浙江三花智能控制股份有限公司

2022年度监事会工作报告2022年度，公司监事会作为公司内部监督检查机构，以实事求是、认真负责的态度，履行职责。通过列席董事会、股东大会、不定期参加公司会议、深入车间询查等多种形式，不断督促公司规范运作，加强监督公司财务及公司董事、高级管理人员合法履行职责，促进公司健康、稳定、快速发展。

一、监事会召开会议情况

1、2022年度，公司监事会共召开9次会议，具体如下：

二、监事会工作情况

（一）公司依法运营情况

2022年度，公司监事会列席了公司的董事会、股东大会，并组织召开9次监事会会议。根据国家有关法律、法规和规范性文件，公司监事会对董事会、股

东大会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员执行其职务等情况进行了了解和监督。公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关文件进行规范运作，认真执行股东大会的各项决议，决策程序科学、合法；公司本着严谨、审慎的态度，已建立了规范、高效、权责明晰、相互制衡的法人治理结构，进一步完善了公司内部管理和控制制度，使公司对各种重大事项，特别是关联交易、担保等的决策程序更加制度化、科学化；形成了合理、有效的内部控制制度，充分保障了信息流通的及时性、准确性和安全性，更好地维护了股东利益。公司高级管理人员能够诚实勤勉地履行股东大会和《公司章程》所赋予的职责，尽职尽责，兢兢业业，勇于创新，无任何在执行职务时违反法律、法规和公司章程等规范性文件的行为。

（二）公司财务状况

2022年度，监事会对公司定期报告进行了逐一审核，并以决议方式对定期报告内容的真实性、准确性和完整性提出了书面审核意见，对公司财务账目、凭证、收支等情况做了认真、细致的检查，认为，公司定期报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营业绩。

（三）关联交易情况

公司报告期内发生的关联交易履行了法定审批程序和信息披露义务，关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性。

（四）检查募集资金存放与实际使用情况

2022年度，监事会对公司使用募集资金的情况进行了监督与核查。公司募集资金严格按照《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律法规的要求，存储、使用和管理募集资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。报告期内募集资金使用规范。

（五）对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会认真审阅了公司《2022年度内部控制自我评价报告》，认为公司《2022年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况，同意该报告的意见，即公司不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司内部控制的设计是完整和合理的，执行是有效的，能够合理

地保证内部控制目标的达成。

（六）核查购买理财产品事项

报告期内，监事会对公司及子公司以自有闲置自有资金购买理财产品事项进行了核查，认为公司财务状况良好，购买的银行短期理财产品，风险较低，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。决策程序符合相关法律法规的规定。

（七）内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况

报告期内，公司严格按照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》和公司《内幕信息知情人登记制度》等有关制度的规定和要求，积极做好内幕信息保密和管理工作。经检查，监事会认为公司能够按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的传递、编制、报告等各环节的所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备。

2023年，监事会将以维护和保障公司及股东利益为己任，继续认真履行监事会职责，认真做好各项工作，推动公司提高企业管理水平，促进公司科学管理、规范运作，保障公司持续健康发展。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司监 事 会2023年4月29日