云南能投：关于持股5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券的提示性公告

云南能源投资股份有限公司关于持股5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年11月8日收到持股5%以上股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）的书面通知，云天化集团拟以其直接持有的本公司部分A股股票为标的非公开发行可交换公司债券（以下简称“本次可交换债券”）。截至本公告日，云天化集团直接持有公司A股股票172,484,085股，占公司总股本的

18.73%。云天化集团本次拟非公开发行可交换公司债券期限不超过3年（含）；拟募集资金规模不超过人民币10亿元（含）。在满足换股条件下，本次可交换债券的持有人有权在换股期内将其所持有的本次可交换债券交换为本公司A股股票。本次可交换债券发行申请已经云南省人民政府国有资产监督管理委员会审议通过，并于2024年11月7日获深圳证券交易所受理，尚须获得相关部门同意，最终发行方案将根据发行时市场状况确定。

公司将根据相关规定，对本次可交换债券的发行及换股等进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司2024年11月9日