中钢天源：2023年1-6月份募集资金存放与使用情况专项报告

中钢天源股份有限公司2023年1-6月份募集资金存放与使用情况专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，现将中钢天源股份有限公司（以下简称公司）2023年1-6月份（以下简称本报告期）募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1.2017年非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕742号文核准，公司向中国中钢股份有限公司及其他不超过9名特定对象非公开发行不超过22,375,681股新股募集配套资金。

公司向特定投资者非公开发行人民币普通股21,215,363股，每股发行价格为

13.33元，募集资金总额为282,800,788.79元，承销、保荐等发行费用共计25,868,300.00元（含税），扣除发行费用后，募集资金净额为256,932,488.79元。本次非公开发行股票募集资金扣除承销、保荐费用20,000,000.00元后的262,800,788.79元已于2017年9月15日到达公司于徽商银行马鞍山佳山路支行开设的账号为1560801021000465459的募集资金专项账户。上述募集资金到账情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具中天运[2017]验字第90078号《非公开发行股票募集资金的验资报告》验证。

2.2020年非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2578号文核准，公司向共青城胜恒投资管理有限公司、天津振诚信息咨询有限公司等不超过12名特定对象非公开发行不超过170,900,000股新股募集资金。

公司向特定投资者非公开发行人民币普通股170,900,000股，每股发行价格为5.56元，募集资金总额为950,204,000.00元，承销、保荐等发行费用共计20,949,796.27元（含税），扣除发行费用后，募集资金净额为929,254,203.73元。本次非公开发行股票募集资金扣除承销、保荐费用17,928,377.36元后的

932,275,622.64元募集资金分别存入公司于徽商银行马鞍山雨山西路支行、安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司新城东区支行及招商银行苏州分行干将路支行开设的募集资金专户，其中，447,000,000.00元募集资金已于2021年3月10日到达公司于徽商银行马鞍山雨山西路支行开设的账号为520815971261000030的募集资金专项账户；242,275,622.64元募集资金已于2021年3月10日到达公司于安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司新城东区支行开设的账号为20000226373266600000652的募集资金专项账户；243,000,000.00元募资金资金已于2021年3月10日到达公司于招商银行苏州分行干将路支行开设的账号为553900020410201的募集资金专项账户。上述募集资金到账情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具大华验字[2021]000153号《中钢天源股份有限公司非公开发行普通股募集资金实收情况验资报告》验证。

（二）以前年度及报告期使用情况及报告期末募集资金余额

1.2017年非公开发行股票

本报告期以前年度，本公司2017年非公开发行股票以募集资金直接投入募投项目的累计金额为22,126.19万元，投入变更后的项目的累计金额为0.00万元，共累计投入金额为22,126.19万元；部分募投项目节余资金永久补充流动资金1,523.73万元；尚未使用的金额为3,430.88万元，其中，募集资金专项账户累计银行利息(扣除银行手续费)金额为1,362.16万元。

本报告期内，本公司2017年非公开发行股票以募集资金直接投入募投项目的金额为426.78万元，投入变更后的项目的金额为0.00万元。

截至2023年6月30日，2017年非公开发行股票以募集资金直接投入募投项目的累计金额为22,543.58万元，投入变更后的项目的累计金额为0.00万元，共累计投入金额为22,543.58万元。

截至2023年6月30日，2017年非公开发行股票募集资金尚未使用的金额为3,043.92万元，其中，募集资金专项账户累计银行利息(扣除银行手续费)金额为1,401.98万元。部分募投项目节余资金永久补充流动资金1,523.73万元。

2.2020年非公开发行股票

本报告期以前年度，本公司2020年非公开发行股票以募集资金直接投入募投项目的累计金额为15,684.51万元，投入变更后的项目的累计金额为0.00万元，共累计投入金额为15,684.51万元；闲置募集资金暂时补充流动资金29,000.00万

元；尚未使用的金额为80,534.55万元，其中，募集资金专项账户累计银行利息(扣除银行手续费)金额为3,293.64万元。

本报告期内，本公司2020年非公开发行股票以募集资金直接投入募投项目的金额为979.98万元，投入变更后的项目的金额为0.00万元。截至2023年6月30日，2020年非公开发行股票以募集资金直接投入募投项目的累计金额为16,664.48万元，投入变更后的项目的累计金额为0.00万元，共累计投入金额为16,664.48万元。

截至2023年6月30日，2020年非公开发行股票募集资金尚未使用的金额为80,159.96万元，其中，募集资金专项账户累计银行利息(扣除银行手续费)金额为3,907.58万元；闲置募集资金暂时补充流动资金49,300.00万元；部分募集资金专户节余资金永久补充流动资金8.56万元。

综上1、2所述：本报告期内，本公司募集资金投入金额为1,406.76万元；截至2023年6月30日，本公司募集资金累计投入金额为39,217.45万元，尚未使用的金额为83,203.88万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度

公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定，根据公司《募集资金管理办法》的要求并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

（二）募集资金存放情况

1.2017年非公开发行股票

2017年9月15日，扣除承销、保荐费用20,000,000.00元后的262,800,788.79元募集资金存入本公司于徽商银行马鞍山佳山路支行开设的账号为1560801021000465459的募集资金专项账户。2017年9月15日，公司在中国建设银行马鞍山东湖公园支行开设账户，账号为34050165890800000239，作为芴酮系列功能材料生产线及冶金检测设备生产线建设项目、年产1000吨金属磁粉芯

项目和年产2000吨气雾化制备铁硅粉项目募集资金专项账户。2017年9月19日，公司从徽商银行马鞍山佳山路支行专户转出98,289,495.71元至中国建设银行马鞍山东湖公园支行专户。2017年10月13日，公司与中银国际证券有限责任公司、中国建设银行马鞍山东湖公园支行、徽商银行马鞍山佳山路支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异。2019年6月20日，公司在马鞍山农村商业银行新城东区支行开设账户，账号为20000226373266600000157，作为新型金属制品检测检验技术服务项目募集资金专项账户。2019年7月12日，公司及全资子公司中钢集团郑州金属制品研究院股份有限公司与中银国际证券有限责任公司、马鞍山农村商业银行新城东区支行签订了《募集资金三方监管协议》，上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异。协议签署后，公司将原存放于徽商银行马鞍山佳山路支行的募集资金专项账户（账号为1560801021000465459，用于新型金属制品检测检验技术服务项目）的本息余额39,029,000.00元转至在马鞍山农村商业银行新城东区支行新开设的募集资金专项账户。2020年12月29日，公司与中银国际签署财务顾问协议及承销协议的补充协议的终止协议，与中银国际及中国建设银行马鞍山东湖公园支行、徽商银行马鞍山佳山路支行和安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司新城东区支行签订募集资金三方监管协议之终止协议，同时公司及中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投）与上述银行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金存放账户未发生变化。

2.2020年非公开发行股票

2021年3月10日，扣除承销、保荐费用17,928,377.36元后的932,275,622.64元募集资金分别存入公司于徽商银行马鞍山雨山西路支行、安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司新城东区支行及招商银行苏州分行干将路支行开设的募集资金专户，其中，447,000,000.00元募集资金存入徽商银行马鞍山雨山西路支行开设的账号为520815971261000030的募集资金专项账户；242,275,622.64元募集资金存入安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司新城东区支行开设的账号为20000226373266600000652的募集资金专项账户；243,000,000.00元募资金资金存入招商银行苏州分行干将路支行开设的账号为553900020410201的募集资金专项账户。2021年3月29日，公司与中信建投、徽商银行马鞍山雨山西路支行、安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司新城东区支行、招商银行苏州分行干将路支行

及浦发银行郑州分行营业部分别签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。同日，公司将原存放于招商银行苏州分行干将路支行的募集资金专户（账号为553900020410201）的93,000,000.00元募集资金划转至浦发银行郑州分行营业部的募集资金专户（账号为76200078801400007547）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》相关规定“单个或者全部募集资金投资项目完成后，节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集净额1%的，无需履行审议程序，其使用情况应当在年度报告中披露”。鉴于补充流动资金项目的资金已按规定用途使用完毕，2023年2月10日，公司将开立于招商银行苏州分行干将路支行的募集资金专户进行销户，并将销户前余额85,561.43元（含利息收入）转入公司其他银行账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况

1.2017年非公开发行股票

截至2023年6月30日，年产10,000吨高品质金属制品产业升级项目已累计使用募集资金80,113,996.50元；新型金属制品检测检验技术服务项目已累计使用募集资金63,521,456.77元；芴酮系列功能材料生产线及冶金检测设备生产线建设项目已累计使用募集资金38,838,198.31元；年产1,000吨金属磁粉芯项目已累计使用募集资金31,805,034.20元；年产2,000吨气雾化制备铁硅粉项目已累计使用募集资金11,250,964.65元。具体情况详见本报告附件1。

2.2020年非公开发行股票

- 6 -减：累计使用募集资金的金额

截至2023年6月30日，年产15,000吨高性能软磁铁氧体材料及器件建设项目已累计使用募集资金0.00元；高性能永磁铁氧体绿色制造生产建设项目已累计使用募集资金0.00元；检测检验智能化信息化建设项目已累计使用募集资金16,644,833.57元；补充上市公司流动资金已累计使用募集资金150,000,000.00元。具体情况详见本报告附件1。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2022年7月8日，公司第七届董事会第十四次（临时）会议和第七届监事会第十二次（临时）会议审议批准，公司拟使用不超过50,000.00万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于补充与公司主营业务相关的其他流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途。报告期内，公司使用4.93亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金金额合计832,038,789.18 元，其中：120,000,000.00元用于现金管理；493,000,000.00元暂时补充流动资金；

219,038,789.18元存放于募集资金专项账户。具体情况详情下表：

尚未使用募集资金用于现金管理明细表

尚未使用募集资金专户存储情况明细表

四、变更募集资金项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等法律、法规和规范性文件规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。

附件1：募集资金使用情况对照表

附件1：

募集资金使用情况对照表

公司名称：中钢天源股份有限公司 单位：万元

芴酮系列功能材料生产线及冶金检测设备生产线建设项目

审慎实施。检测检验智能化信息化建设项目：该项目由于与新型金属制品检测检验技术服务项目现场施工存在交叉，进度受到新型金属制品检验检测技术服务项目进度的影响。目前该项目已开始实施，预计2023年底前完成智能化信息化建设。