雪莱特：简式权益变动报告书

广东雪莱特光电科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：广东雪莱特光电科技股份有限公司

股票简称：雪莱特股票代码：002076

上市地点：深圳证券交易所

信息披露义务人：柴国生、柴华

通讯地址：广东省佛山市南海区狮山工业科技工业园A区

股份变动性质：股份减少、持股比例下降至5%以下

简式权益变动报告书签署日期：2023年5月10日

信息披露义务人声明

1、本报告书是根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会颁布的《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称《准则15号》）等有关法规和规范性文件编写。

2、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

3、依据《证券法》、《收购办法》、《准则15号》的规定，本报告书已全面披露

了信息披露义务人及其一致行动人在雪莱特拥有权益的股份变动情况。截至本报告书提交之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其持有的雪莱特的股份。

4、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人及其一致行动人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

5、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5

第三节 权益变动目的及持股计划 ...... 6

第四节 权益变动方式 ...... 7

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 8

第六节 其他重大事项 ...... 9

第七节 信息披露义务人声明 ...... 10

第八节 备查文件 ...... 11

第一节 释义

广东雪莱特光电科技股份有限公司广东雪莱特光电科技股份有限公司

广东雪莱特光电科技股份有限公司

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

二、信息披露义务人的股权结构

本次权益变动前（截止2022年12月16日，且考虑资本公积金转增股本实施完成暨《重整计划》执行后），信息披露义务人股权结构具体如下：

8.98

%

0.10%

本次权益变动后，信息披露义务人股权结构具体如下：

4.30%

0.10%

三、信息披露义务人之间的关系情况

柴国生先生系公司自然人股东，柴华先生系柴国生先生的儿子，目前任公

姓名

柴国生

司董事，系柴国生先生的一致行动人。

四、信息披露义务人及其一致行动人持有、控制境内或境外其他上市公司5%以上的发行在外股份的情况截至本报告书签署之日，柴国生先生、柴华先生均不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动目的及持股计划

一、信息披露义务人本次权益变动的原因及目的

1、因信息披露义务人柴国生先生于华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）、万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）办理的部分股票质押式回购交易已触发协议约定的违约条款，质押权人华泰证券、万和证券通过集中竞价交易方式对信息披露人持有的公司股份进行平仓处置，自2022年12月17日至2023年5月9日累计平仓10,237,617股（占公司当前总股本1,114,624,491股的0.92%）。

2、2023年1月31日至2023年2月1日，深圳市罗湖区人民法院在京东网司法拍卖（变卖）网络平台对柴国生所持公司股份20,900,000股进行了公开拍卖。2023年2月14日，柴国生被司法拍卖的20,900,000股公司股份完成变更过户手续，柴国生所持公司股份减少至76,784,261股，占公司总股本的6.89%。

3、2023年3月9日至2023年3月10日，深圳市罗湖区人民法院在京东网司法拍卖（变卖）网络平台对柴国生所持公司股份21,000,000股进行了公开拍卖。2023年4月18日，柴国生被司法拍卖的21,000,000股公司股份完成变更过户手续，柴国生所持公司股份减少至54,655,451股，占公司总股本的4.90%。

二、未来十二个月内股份增减持计划

1、因柴国生先生办理的股票质押式回购交易违约，其所持公司股份可能被债权人华泰证券、万和证券等继续实施处置，属于被动减持。截至本报告书签署之日，信息披露义务人柴国生先生不排除在未来12个月内继续被动减持雪莱特股份的可能，若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律法规之规定履行相关信息披露义务。

2、柴华先生目前没有在未来十二个月内进行股份增减持的计划。

第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人在本次权益变动前后持有上市公司股份情况本次权益变动前，柴国生先生与柴华先生构成一致行动关系，本次权益变动后，一致行动人保持不变。

本次权益变动前（截止2022年12月16日），柴国生先生及柴华先生合计持有公司股份101,180,380股，占公司当时总股本（1,114,624,491股）的9.08%。具体内容可见公司于2022年12月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》，信息披露义务人为柴国生、柴华。本次权益变动后（柴国生所持股份以截止2023年5月9日计算），柴国生先生持有公司股份47,939,563股，占公司总股本（1,114,624,491股）的4.30%，柴华先生持有公司股份1,103,200股，占公司总股本（1,114,624,491股）的0.10%，合计持有公司股份49,042,763股，占公司总股本（1,114,624,491股）的4.40%。综上，本次权益变动前后，柴国生先生及其一致行动人柴华先生持股比例变动达到4.68%。本次权益变动后，柴国生先生及其一致行动人柴华先生合计持有公司股份的比例下降至5%以下。

二、本次权益变动方式

本次权益变动方式，主要系柴国生先生所持公司股份被质押权人进行平仓（被动减持）处置及司法拍卖，综合导致柴国生先生及柴华先生所持公司股份比例减少4.68%，持股比例从5%以上降至5%以下。

三、股东相关承诺及履行情况

截至目前，信息披露义务人严格履行相关承诺，本次权益变动未违反相关承诺事项。

四、信息披露义务人持有公司股份的受限情况

截止2023年5月9日，柴国生先生持有公司股份47,939,563股，柴华先生持有公司股份1,103,200股；两人合计持有公司股份49,042,763股。柴国生先生累计被质押

的公司股份46,794,962股，累计被司法冻结的公司股份47,939,563股，且所持公司股份已被法院轮候冻结。截止2023年5月9日，柴华先生持有公司股份1,103,200股，均被司法冻结，不存在质押情形。除上述情形外，信息披露义务人所持有的股份没有其他被质押、司法冻结的受限情况。

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况前六个月内，信息披露义务人柴国生先生存在被动减持上市公司股份的情形。2022年11月10日至2023年5月9日，柴国生先生所持公司股份被债权人华泰证券、万和证券通过集中竞价交易方式累计实施平仓处置14,292,836股，2023年2月14日，柴国生被司法拍卖的20,900,000股公司股份完成变更过户手续，2023年4月18日，柴国生被司法拍卖的21,000,000股公司股份完成变更过户手续，占公司当前总股本1,114,624,491股的5.04%。前六个月内，信息披露义务人柴华先生不存在买卖上市公司股份的情况。

第六节 其他重大事项

1、截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人不存在其他应当披露为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。

2、信息披露义务人及其一致行动人将严格遵守证券法律法规和深圳证券交易所的有关规定，依法参与证券市场交易，并及时履行有关的信息披露义务。

第七节 信息披露义务人声明

本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（签字）：

柴国生

柴 华

签署日期：2023年5月10日

第八节 备查文件

1、信息披露义务人柴国生先生、柴华先生身份证明文件（复印件）

2、信息披露义务人签署的简式权益变动报告书

3、备查文件备置地点：本简式权益变动报告书及备查文件备置于公司证券投资部。

附表

简式权益变动报告书

填表说明：

1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；

2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；

3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；

4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。

（此页无正文，为《广东雪莱特光电科技股份有限公司简式权益变动报告书》之信息披露义务人签署页）

信息披露义务人（签字）：

柴国生

柴 华

签署日期：2023年5月10日

（此页无正文，为《广东雪莱特光电科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之信息披露义务人签署页）

信息披露义务人（签字）：

柴国生

柴 华

签署日期：2023年5月10日