天康生物：关于控股子公司公开发行股票并在北交所上市进展暨风险提示性公告

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天康生物股份有限公司 关于控股子公司公开发行股票并在北交所上市 进展暨风险提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

天康生物股份有限公司(以下简称“公司”)于2024 年12 月11 日召开第八 届董事会第二十二次(临时)会议及第八届监事会第十四次(临时)会议,并于 2024 年12 月30 日召开2024 年第六次临时股东大会,审议通过了公司《关于控股 子公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议 案》、《关于控股子公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市方案的议案》,公司控股子公司天康制药股份有限公司(以下简称“天 康制药”)为全国中小企业股份转让系统挂牌企业(证券简称:天康制药,证券 代码:874339),拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以 下简称“北交所”)上市。现将相关事项进展暨风险提示公告如下:

一、进展情况

2025 年6 月18 日,天康制药收到江苏证监局出具的《关于中信建投证券股份 有限公司对天康制药股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》(苏证监函 [2025]611 号),天康制药在辅导机构的辅导下,通过辅导验收。

2025 年6 月20 日,天康制药向北交所报送了向不特定合格投资者公开发行股 票并在北交所上市的申报材料。

2025 年6 月23 日,天康制药收到了北交所出具的《受理通知书》(编号 GF2025060019),北交所正式受理天康制药向不特定合格投资者公开发行股票并 在北交所上市的申请,并在北交所官网披露了天康制药招股说明书等文件。

2025 年7 月16 日,天康制药收到了北交所出具的《关于天康制药股份有限公 司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》,10 月10 日,天康制药

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及其保荐人进行了问询回复并在北交所官网披露。

2025 年11 月18 日,天康制药收到了北交所出具的《关于天康制药股份有限 公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》,2026 年1 月 13 日,天康制药及其保荐人进行了第二轮问询回复并在北交所官网披露。

2026 年3 月31 日,天康制药因财务报告到期补充审计事项中止公开发行股票 并上市审核,天康制药的申请材料处于中止审核状态。

天康制药2025 年度及2026 年一季度经营业绩因受市场环境、下游养殖行业 以及生物制品增值税税率上调等多重因素影响出现较大下滑,未能达到预期水平, 天康制药保荐人基于审慎原则,于2026 年5 月7 日向北交所提交了《中信建投证 券股份有限公司关于撤销天康制药股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市保荐的申请》,申请撤回天康制药本次上市保荐相关 材料。天康制药公开发行股票并在北交所上市存在被北交所终止审核的风险。

二、对公司的影响

天康制药目前经营状况正常,撤销申请不涉及影响公司持续经营能力,不会 导致触发天康制药被强制终止挂牌情形。

该事项尚需履行相关程序,后续公司将根据相关事项进展情况,按照相关法 律法规的规定及时履行信息披露义务,敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。

特此公告。

天康生物股份有限公司董事会

2026 年5 月9 日