兴化股份：简式权益变动报告书

陕西兴化化学股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：陕西兴化化学股份有限公司上市地点：深圳证券交易所股票简称：兴化股份股票代码：002109

信息披露义务人名称：陕西延长石油（集团）有限责任公司住所及通讯地址：延安市宝塔区枣园路延长石油办公基地股份变动性质：因上市公司向特定对象发行股票导致信息披露义务人持股比例被动稀释

签署日期：2024年 月 日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“收购办法”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称“15号准则”）及相关的法律、法规及规范性文件编制。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》、《收购办法》和《15号准则》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在陕西兴化化学股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在陕西兴化化学股份有限公司中拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告中列载的信息和对报告做出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

目 录 ...... 3

第一节 释义 ...... 4

第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5

一、信息披露义务人 ...... 5

第三节 权益变动目的及持股比例 ...... 7

一、权益变动目的 ...... 7

二、持股计划 ...... 7

第四节 权益变动方式 ...... 8

一、本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况 ...... 8

二、本次权益变动情况 ...... 8

三、本次权益变动后信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况 ...... 9

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 10

第六节 其他重大事项 ...... 11

第七节 信息披露义务人声明 ...... 12

第八节 备查文件 ...... 13

一、备查文件 ...... 13

二、查询地点 ...... 13

第九节 附件 ...... 14

第一节 释义

在本发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：

注：本发行情况报告书中，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人

（一）基本情况

公司控股股东为陕西延长石油（集团）有限责任公司，其基本情况如下：

（二）董事、主要负责人

截至本报告书签署之日，延长集团董事及主要负责人的基本情况如下：

姓名

（三）信息披露义务人一致行动人情况说明

兴化集团持有兴化股份股票数量为222,473,689股，占兴化股份向特定对象发行股票发行后总股本的比例为17.43%；兴化集团为延长集团的全资子公司，为延长集团的一致行动人。

（四）信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告书签署之日，除兴化股份之外，信息披露义务人持有或控制其他上市公司已发行股份达到或超过5%的情形如下表：

除上述情形外，信息披露义务人不存在持有或控制其他上市公司已发行股份达到或超过5%的情形。

第三节 权益变动目的及持股比例

一、权益变动目的

本次权益变动是因为上市公司向特定对象发行股票，信息披露义务人延长集团及其一致行动人兴化集团所持有的股份比例被动稀释，导致信息披露义务人延长集团及其一致行动人兴化集团持股比例合计变动超过5%。

二、持股计划

截至本报告书签署之日，信息披露义务人延长集团及其一致行动人兴化集团在未来12个月内没有增持或减持公司股份的明确计划。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人延长集团及其一致行动人兴化集团将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动前信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况本次权益变动前，延长集团直接持有上市公司507,956,355股股份，对应持股比例为48.24%；同时，延长集团通过其全资子公司兴化集团间接持有上市公司222,473,689股股份，对应持股比例为21.13%。信息披露义务人延长集团及其一致行动人兴化集团合计持有上市公司69.37%的股份，均为无限售条件的股份。

二、本次权益变动情况

2023年5月17日，上市公司收到深交所上市审核中心出具的《关于陕西兴化化学股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所发行上市审核机构对上市公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为上市公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。该事项已于2023年5月18日公告。2023年6月17日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1323号），同意上市公司向特定对象发行股票的注册申请。

信息披露义务人延长集团及其一致行动人兴化集团未认购上市公司上述向特定对象发行的股票。本次权益变动后，延长集团持有上市公司507,956,355股股份，因上市公司发行223,325,062股新股，总股本由1,052,944,789股上升至1,276,269,851股，导致延长集团持股比例被动下降至39.80%，被动下降比例为8.44%；延长集团之一致行动人兴化集团持股比例被动下降至17.43%，被动下降比例为3.70%。

综上，本次权益变动后，延长集团及其一致行动人兴化集团持股比例由

69.37%合计被动下降至57.23%，合计被动下降比例为12.14%.。

三、本次权益变动后信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况截至本报告书签署之日，延长集团直接持有上市公司507,956,355股股份，对应持股比例为39.80%，仍为上市公司控股股东；同时，延长集团通过其全资子公司兴化集团间接持有上市公司222,473,689股股份，对应持股比例为17.43%。信息披露义务人延长集团及其一致行动人兴化集团合计持有上市公司57.23%的股份，均为无限售条件的股份。截至本报告书签署之日，延长集团及兴化集团所持有的上市公司股份不存在任何权利限制情况（包括但不限于质押、查封、冻结等）。

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况在本报告书签署日期前六个月内，信息披露义务人延长集团及其一致行动人兴化集团没有买卖上市公司股份的行为。

第六节 其他重大事项

本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，信息披露义务人没有为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，无中国证监会或者深圳证券交易所依法要求披露的其他信息。

第七节 信息披露义务人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：陕西延长石油（集团）有限责任公司

法定代表人或授权代表（签名）：

日期：2024年 月日

第八节 备查文件

一、备查文件

（一）延长集团的营业执照（复印件）；

（二）延长集团董事及主要负责人名单及其身份证明文件；

（三）信息披露义务人签署的本报告书；

（四）中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、查询地点

本报告书全文及上述备查文件备置于上市公司住所，供投资者查阅。投资者也可在深圳证券交易所网站 www.szse.cn查阅本报告书全文。

第九节 附件

简式权益变动报告书

项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

（本页无正文，为陕西延长石油（集团）有限责任公司关于《陕西兴化化学股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人：陕西延长石油（集团）有限责任公司

法定代表人或授权代表（签字）：

日期：2024年 月 日