电投能源：关于转让参股子公司股权暨关联交易公告

证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2023082

内蒙古电投能源股份有限公司关于转让参股子公司股权暨关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

内蒙古电投能源股份有限公司（简称“电投能源”或“公司”）2023年第十次临时董事会审议通过了《关于转让参股子公司股权暨关联交易的议案》。现将相关事项公告如下：

一、概述

（一）按照公司2023年第五次临时董事会审议通过的《关于转让北投公司股权的议案》的决定，北京霍林河投资股份有限公司（以下简称“北投公司”或“标的企业”）作为非主业领域，拟对持有其股权进行处置。上述决议通过后，电投能源开展了转让股权转让前期工作，将电投能源及其子公司扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司（以下简称“扎哈淖尔煤业公司”）所持北投公司0.6％、0.2%股权分别转让给中电投蒙东能源集团有限责任公司（以下简称“蒙东能源”）。

（二）公司2023年第十次临时董事会、2023年第九次临时监事会，审议通过《关于转让参股子公司股权暨关联交易的议案》，电投能源与蒙东能源拟签订《北京霍林河投资股份有限公司股权转让协议》。该股权转让事项，根据国有资产管理规定，不需进场挂牌交易。

（三）蒙东能源为电投能源控股股东，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，蒙东能源为公司的关联人，故本次交易构成关

联交易；公司独立董事对该事项出具了事前认可意见，并发表了明确同意的独立意见，本次关联交易金额无需提交公司股东大会审议。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、交易方的基本情况

（一）企业名称：中电投蒙东能源集团有限责任公司

（二）企业性质：国有企业

（三）注册地：内蒙古自治区通辽市通辽经济技术开发区创业大道与清河大街交汇处

（四）主要办公地点：内蒙古自治区通辽市通辽经济技术开发区创业大道与清河大街交汇处座

（五）法定代表人：王伟光

（六）注册资本：330000万人民币

（七）统一社会信用代码：91150500701347218W

（八）主营业务：许可项目：煤炭开采；发电业务、输电业务、供（配）电业务；公共铁路运输；天然水收集与分配；建设工程质量检测；水产养殖；自来水生产与供应；餐饮服务；住宿服务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；建设工程施工；热力生产和供应。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：

再生资源销售；煤炭洗选；常用有色金属冶炼；有色金属压延加工；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类

化工产品）；水资源管理；土地使用权租赁；机械设备租赁；铁路运输辅助活动；装卸搬运；非居住房地产租赁；住房租赁；煤炭及制品销售；环保咨询服务；招投标代理服务；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；特种作业人员安全技术培训；工程管理服务；餐饮管理；广告制作；广告设计、代理；广告发布；机械零件、零部件销售；机械零件、零部件加工；余热余压余气利用技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（九）主要股东或实际控制人：国家电力投资集团有限公司持股65%，内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持股35%。

（十）最近一年又一期主要经营情况：

截至2022年末资产总额6,764,550.59万元，负债3,748,662.37万元，所有者权益3,015,888.22万元，营业收入3,220,941.30万元，净利润469,325.56万元。（最近一年财务数据已经审计）截至2023年1-6月资产总额7,387,478.48万元，负债3,958,041.58万元，所有者权益3,429,436.90万元。营业收入1,614,415.31万元，净利润300,181.30万元。（最近一期财务数据未经审计）

（十一）与公司的关联关系：交易方蒙东能源为公司控股股东，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，蒙东能源为公司的关联方，故本次交易构成关联交易。

（十二）履约能力分析：根据该关联人最近一期主要经营情况分析，关联方具备履约能力。不属于失信被执行人。

三、交易标的基本情况

（一）基本情况

公司名称: 北京霍林河投资股份有限公司统一社会信用代码：9111010872636505X9企业类型：其他股份有限公司（非上市）注册地址：北京市海淀区北三环西路48号1号楼B座20P法定代表人：刘风雷注册资本：5000万元成立日期：2001年6月27日经营范围：投资管理、资产管理；投资咨询；企业管理咨询；汽车租赁（不含九座以上乘用车）；出租办公用房。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）股权结构

转让前：蒙东能源持股99%，电投能源持股0.6％、电投能源子公司扎哈淖尔煤业公司持股0.2%、霍林郭勒星火运输服务部持股

0.2％。

转让后：蒙东能源持股100%。

（三）主要财务数据

截至2022年末资产总额1109.90万元，负债0万元，所有者权益1109.90万元，营业收入8.81万元，利润总额-60.72万元，净利润-60.72万元。（以上财务数据已经审计）截至2023年1-6月资产总额1090.00万元，负债0万元，所有者权益1090.00万元。营业收入0万元，净利润-19.90万元。（以上财务数据已经审计）

（四）是否为失信被执行人

经查询，北投公司不属于失信被执行人。

（五）权属情况

北投公司产权清晰，不存在抵押、质押或其他任何限制转让的情况，不存在重大诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。

（六）其他说明

2005年主营业务停止。

公司不存在为北投公司提供担保、财务资助、委托理财的情况以及北投公司非经营性占用公司资金的情况；公司不存在以经营性资金往来的形式变相为本次交易对手方提供财务资助情形。

四、关联交易的定价政策及定价依据

本次交易价值依据最终经备案的评估报告的评估结果确定。根据正衡房地产资产评估有限公司所出具的《中电投蒙东能源集团有限责任公司拟股权收购涉及的北京霍林河投资股份有限公司股东全部权

益价值资产评估报告》（正衡评报字[2023]第464号）（详见同日公告），以2023年6月30日为评估基准日，北投公司股东全部权益的资产基础法评估价值为60,644,900.30元（大写：人民币陆仟零陆拾肆万肆仟玖佰零叁元）。本次电投能源持有的北投公司0.6%股权的转让价格为363,869.40元，电投能源子公司扎哈淖尔煤业公司持有的北投公司

0.2%股权的转让价格为121,289.80元。

五、交易协议的主要内容

甲方（转让方）：内蒙古电投能源股份有限公司乙方（转让方）：扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司丙方（转让方）：霍林郭勒星火运输服务部丁方（受让方）：中电投蒙东能源集团有限责任公司第一条 标的股权的转让

1.标的企业为北京霍林河投资股份有限公司，注册资本人民币5000万元，甲方持股0.6%，乙方持股0.2%，丙方持股0.2%，丁方持股99%。

2.甲方、乙方和丙方将其持有标的企业的股权转让给丁方。

3.丁方同意接受上述转让的股权。

4.甲方、乙方和丙方愿意承担向丁方转让的股权所涉及争议及诉讼风险。

5.本次股权转让完成后，丁方即成为标的公司的唯一股东，享受相应的股东权利并承担义务；甲方、乙方和丙方不再享受相应的股东权利和承担义务。

6.甲方、乙方和丙方对标的企业及丁方办理相关审批、变更登记等手续提供必要的协作与配合。股权转让完成时间为工商变更完成登记时间。第二条 转让相关事宜

1.本次股权转让的基准日为2023年6月30日，基准日至交割日产生的损益及权益增减由丁方承担和享有。

2.甲方、乙方、丙方和丁方均同意，根据正衡房地产资产评估有限公司所出具的《中电投蒙东能源集团有限责任公司拟股权收购涉及的北京霍林河投资股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（正衡评报字[2023]第464号）确认，在评估基准日2023年6月30日，北京霍林河投资股份有限公司股东全部权益评估价值为60644900.30元（大写：人民币陆仟零陆拾肆万肆仟玖佰零叁元）作为本次转让的价值依据，即甲方持股0.6%的转让价格为363869.40元、乙方持股0.2%的转让价格为121289.80元、丙方持股0.2%的转让价格为121289.80元。

3.被转让企业继续保持原有管理模式不变，不涉及员工分流安置。

4.本协议及本次转让行为不涉及标的企业的债权债务转移，标的企业债权债务以及或有债务仍由其继续享受或承担。

5.合同签订生效后，双方办理股权工商登记变更手续，工商变更完成时间为交割日。办理完工商变更登记后6个月内支付股权转让价款。

第三条 违约责任

1.本协议正式签订后，任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的即构成违约，违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失。

2.任何一方违约时，守约方有权要求违约方继续履行本协议。

第四条 适用法律及争议解决

1.本协议适用中华人民共和国的法律。

2.凡履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，各方应当通过友好协商解决；如协商不成，则通过丁方住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。

第五条 协议的生效及其他

1.本协议经各方法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖公司印章后生效。

2.本协议一式拾份，其中甲、乙、丙、丁各方各持二份,标的公司留存二份，各份具有同等法律效力。

3.为满足标的公司本次股权转让工商变更登记要求，需按标的公司工商注册地市场监督管理局提供的转让协议模板签订转让协议，一式陆份。

六、涉及出售股权的其他安排

转让企业继续保持原有管理模式不变，不涉及员工分流安置。本次转让行为不涉及标的企业的债权债务转移，标的企业债权债务以及或有债务仍由其继续享受或承担。

七、出售股权的目的和对公司的影响

按照公司2023年第五次临时董事会审议通过的《关于转让北投公司股权的议案》的决定，根据公司经营发展需要，北投公司作为非主业领域，对持有其股权进行处置。本次转让参股公司股权暨关联交易不会导致公司财务合并报表范围发生变动，不会影响公司生产经营活动的正常运作，不会对公司当期的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害中小股东利益的情况。

八、中介机构结论性意见

保荐机构认为：公司本次转让参股子公司股权暨关联交易事项已经公司2023年第十次临时董事会和2023年第九次临时监事会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的意见，本次关联交易无需提交公司股东大会审议。该事项履行了必要的内部审批程序，相关审批程序符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的规定。本次关联交易，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。综上，保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。

九、备查文件

（一）2023年第十次临时董事会决议、2023年第九次临时监事会决议。

（二）正衡房地产资产评估有限公司所出具的《中电投蒙东能源集团有限责任公司拟股权收购涉及的北京霍林河投资股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（正衡评报字[2023]第464号）。

内蒙古电投能源股份有限公司董事会2023年11月2日