沃尔核材：独立董事2022年度述职报告(曾凡跃)

本人于2022年11月2日起担任深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关公司规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2022年度履职情况汇报如下：

一、出席公司董事会及股东大会的情况

2022年度，本人积极参加公司召开的董事会，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议和意见，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。

经认真审查，公司董事会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项履行了相关程序。2022年度本人对董事会审议的全部议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

在本人2022年度任期期间，公司共召开2次董事会会议，0次股东大会，本人出席会议的情况如下：

二、2022年度发表独立意见的情况

根据相关法律法规及《公司章程》的相关规定，作为公司第七届董事会独立董事，本人在认真了解公司2022年度经营活动的基础上，对关键问题进行评议，依据专业知识、基于独立判断，发表了相关独立意见。

1、2022年11月2日，对公司召开的第七届董事会第一次会议审议的聘任公司高级管理人员事项发表独立意见。

2、2022年12月19日，对公司召开的第七届董事会第二次会议审议的相关事项发表独立意见如下：

（1）关于2023年度为控股子公司授信额度提供担保的独立意见；

（2）关于购买董事、监事及高级管理人员2023年度责任保险的独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2022年10月14日，为了了解公司近几年的经营发展情况，本人和其他独立董事与公司部分高级管理人员进行了座谈，听取了他们关于公司架构和业务发展情况的介绍。也认真了解了公司生产经营及内部控制等方面的情况。受聘独立董事以后，还通过电话及微信等方式，积极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时了解公司的经营动态。未来，本人也将利用参加董事会以及其他时间对公司主要经营场所进行现场考察，密切关注公司的生产经营和财务状况，忠实履行职责。

四、任职董事会专门委员会的工作情况

公司董事会下设审计委员会、战略与投资决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人作为第七届董事会审计委员会主任委员、战略与投资决策委员会委员以及薪酬与考核委员会委员，2022年任职期间，本人按照各专门委员会的议事规则，积极参与各委员会的日常工作，在工作中保持充分的独立性，勤勉尽责充分发挥专业职能和监督作用。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，查阅作出决策所需的资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对议案材料和有关介绍资料进行认真审核，在充分了解情况的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

2、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法规制度做好披露工作，保证信息披露内容的真实、准确、及

时、完整、公平，维护公司和投资者利益。

3、不断提升履职能力。2022年，资本市场全面深化改革仍在进行中，国家对上市公司市场竞争形态、内部管理结构、风险管控等方面的治理力度持续加大。本人认真学习独立董事履职相关的法律法规，也及时关注并了解了中国证监会在股票发行注册制前发布的上市公司若干监管规定。本人还积极参加中国证监会、深圳证券交易所以各种方式组织的培训，及时学习与履职公司行业相关的监管新规。坚持持续学习习惯，提升履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，为上市公司规范运营不断助力，切实维护广大中小股东的合法权益。

六、其他事项

1．未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

2．未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

3．未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

4、联系邮箱：zenfy@163.com

2023年，本人仍将严格按照相关法律、法规对独立董事的要求，继续秉承对公司和全体股东高度负责的态度，切实履行好独立董事的职责，保护中小投资者权益，并结合自身工作经历和经验给公司的规范运作和发展提供合理化建议。

特此报告。

深圳市沃尔核材股份有限公司

独立董事：曾凡跃

2023年4月15日