沃尔核材：关于控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的进展公告

深圳市沃尔核材股份有限公司 关于控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

深圳市沃尔核材股份有限公司(以下简称“公司”)分别于2026 年4 月 23 日及2026 年5 月26 日召开了第八届董事会第七次会议及2025 年年度股东 会,审议通过了《关于控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的议案》,同意控股子公司上海科特新材料股份有限公司 (以下简称“上海科特”)申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证 券交易所上市(以下简称“本次公开发行”)。具体内容详见公司在《中国证 券报》《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的相关公告。

一、上海科特本次公开发行的基本情况

(一)辅导验收完成

2026 年6 月23 日,上海科特收到中国证券监督管理委员会上海监管局(以 下简称“上海证监局”)出具的《关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司 辅导工作的验收工作完成函》(沪证监公司字【2026】176 号),上海证监局 已完成申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上海科特申请向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作的验收。

(二)申请获得受理

2026 年6 月25 日,上海科特向北京证券交易所(以下简称“北交所”) 报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材料。

2026 年6 月29 日,上海科特收到了北交所出具的《受理通知书》(编号: GF2026060060),北交所已正式受理上海科特向不特定合格投资者公开发行股 票并在北交所上市的申请。同日,上海科特招股说明书等文件已在北交所官网

披 露 具 体 详 见 :

https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=836。

具体内容详见公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)刊登的相关公告。

(三)本次进展情况

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》 第四十五条规定:“招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个 月内有效。特别情况下发行人可以申请适当延长,延长至多不超过三个月。” 上海科特本次公开发行股票并在北交所上市申请文件引用的财务报告基准日为 2025 年12 月31 日,鉴于财务报告有效期届满,根据相关规定,上海科特于2026 年9 月22 日向北交所提交了关于中止审核的申请。

2026 年9 月29 日,北交所已将公司本次向不特定合格投资者公开发行股 票并在北交所上市的审查状态调整为中止审核,待相关工作完成后,上海科特 将尽快向北交所申请恢复审核。

二、相关风险提示

上海科特本次公开发行的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证 监会注册的风险,以及因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司将根 据相关事项进展情况,按照法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务,敬 请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。

特此公告。

深圳市沃尔核材股份有限公司董事会

2026年9月30日