新光3：续聘会计师事务所公告

公告编号：2024-002证券代码：400130 证券简称：新光3 主办券商：国都证券

新光圆成股份有限公司续聘会计师事务所公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

公司拟聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年年度的审计机构。

1.基本信息

会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年11月4日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层

首席合伙人：李尊农

2022年度末合伙人数量：170人

2022年度末注册会计师人数：839人

2022年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：463人

2022年收入总额（经审计）：184,514.90万元

2022年审计业务收入（经审计）：135,088.59万元

2022年证券业务收入（经审计）：32,011.50万元

2022年上市公司审计客户家数：115家

2022年挂牌公司审计客户家数：496家

2022年上市公司审计客户前五大主要行业：

2022年挂牌公司审计客户前五大主要行业：

2022年上市公司审计收费：14,809.90万元2022年挂牌公司审计收费：7,511.90万元2022年本公司同行业上市公司审计客户家数：4家2022年本公司同行业挂牌公司审计客户家数：3家

2.投资者保护能力

职业风险基金上年度年末数：13,602.43万元职业保险累计赔偿限额：12,000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中不存在承担民事责任情况。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。

3.诚信记录

公告编号：2024-002中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施2次和纪律处分0次。31名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施29次、自律监管措施4次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：崔亚兵，注册会计师，从事证券审计业务多年，至今参与过多家企业改制上市审计、新三板挂牌公司以及上市公司年度审计等工作，具备相应的专业胜任能力，无兼职。签字注册会计师：胡伟伟，注册会计师，2021年起在中兴华执业；2021年开始从事证券审计业务，具备相应的专业胜任能力，无兼职。质量控制复核人：周振，2010年获得中国注册会计师资质，2010年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司超过15家，具备相应专业胜任能力。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：

3.独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4.审计收费

本期(2023)年审计收费130万元，其中年报审计收费130万元。上期(2022)年审计收费180万元，其中年报审计收费180万元。

关于本期(2023年)审计收费及年报审计收费，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据实际业务情况，参照市场价格、以公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会对议案审议和表决情况

公司于2024年1月8日召开的第四届董事会第五十四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司董事会同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构并同意将本议案提交公司股东大会审议。

（二）审计委员会履职情况（如适用）

公司董事会审计与监督委员会对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分了解，并核查了其专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在2022年度为公司提供审计服务中坚持独立审计原则，公允合理地发表了独立审计意见，切实履行了审计机构应尽的职责。因此同意向董事会提议续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并将议案提交公司董事会审议。

（三）独立董事的事前认可情况和独立意见（如适用）

经核查，独立董事认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足公司年度审计工作的要求。在2022年度与公司合作的过程中，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的职业准则，为公司提供了优质的审计服务，体现了良好的职业道德和专业的职业素养，较好地完成了公司的审计工作任务，我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

2、独立董事独立意见

经核查，独立董事认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）的程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司本次拟续聘会计师事务所的议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件目录

1、公司第四届董事会第五十四次会议决议；

2、公司第四届董事会审计与监督委员会关于续聘会计师事务所的决议；

3、独立董事关于公司续聘会计师事务所的事前认可及独立意见。

新光圆成股份有限公司

董事会2024年1月10日