常铝股份：甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”或“保荐机构”）作为江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称“常铝股份”、“本公司”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对常铝股份2022年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常铝铝业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]822号）文核准，江苏常铝铝业集团股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）237,199,191股，每股发行价格为3.48元，募集资金总额为825,453,184.68元，扣除承销费4,240,000.00元（含税）后的募集资金为821,213,184.68元，已由甬兴证券于2022年12月26日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、股权登记费等其他发行费用后，本次募集资金净额为人民币815,303,836.82元。上述募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《江苏常铝铝业集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2022]第ZA16257号）。

（二）2022年度募集资金使用及结余情况

截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币821,213,184.68元。2022年度，公司未使用募集资金。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

1、为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等规定，结合公司实际情况，于2006年7月，制定了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理制度》，2008年1月，公司根据深圳证券交易所2008年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，修订了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理制度》，并于2008年4月，经公司2007年度股东大会审议通过。2011年6月，公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，修订了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理制度》，并于2011年7月，经公司2011年第一次临时股东大会审议通过。2014年9月，公司对《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理制度》再次进行修订，并于2014年10月，经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。2015年4月30日，经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，再次对《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管制度》进行修订。2022年10月27日，经公司第七届董事会第四次（临时）会议审议通过并经2022年第一次临时股东大会审议通过，对《江苏常铝铝业集团股份有限公司募集资金管理制度》进行再次修订。

2、针对本公司的中国工商银行股份有限公司常熟五星支行账户（账号1102025329200596843），公司于2022年12月与甬兴证券有限公司、中国工商银行股份有限公司常熟支行签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于2023年3月22日予以注销。

3、针对本公司的中国建设银行股份有限公司莱芜分行营业部账户（账号37050162700100001139），公司于2022年12月与甬兴证券有限公司、中国建设银行股份有限公司莱芜分行营业部签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于2023年3月21日予以注销。

4、针对本公司的中国农业银行股份有限公司莱芜分行营业部账户（账号15661001040052878），公司于2022年12月与甬兴证券有限公司、中国农业银行股份有限公司莱芜分行签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于2023年3月21日予以注销。

（二）募集资金专户储存情况

截止2022年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储金额为821,213,034.68元，存储情况如下：

三、2022年度募集资金的实际使用情况

公司募集资金于2022年12月26日到达公司账户，截止2022年12月31日尚未发生使用募集资金情形，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司2022年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2022年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大

情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏常铝铝业集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2023]第ZA12452号），常铝股份2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定编制，如实反映了常铝股份2022年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构的核查意见

保荐机构经核查后认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

（此页无正文，为《甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人： _____________ _____________

陈建芳 蒋敏

甬兴证券有限公司

年 月 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：江苏常铝铝业集团股份有限公司 2022年度

单位： 元