中航光电：关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2023-043号
中航光电科技股份有限公司关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为7,427,015股，占公司总股本的0.3503%。
2、本次申请解除股份限售的股东共2名，涉及证券账户数量为2户，发行时承诺的限售期为18个月。
3、本次解除限售股份的上市流通日为2023年7月17日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中航光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3707号），中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向11名特定对象非公开发行股票35,576,016股，本次非公开发行新增股份于2022年1月17日在深圳证券交易所上市。
本次非公开发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
| 序号 | 发行对象名称 | 配售对象证券账户名称 | 获配股数（股） | 锁定期（月） | 截至本公告披露日解除限售情况 |
| 1 | 中国航空科技工业股份有限公司 | 中国航空科技工业股份有限公司 | 2,092,706 | 18 | 未解除 |
| 2 | 中航产业投资有限公司 | 中航产业投资有限公司 | 1,988,071 | 18 | 未解除 |
| 3 | 国华军民融合产业发展基金（有限合伙） | 国华军民融合产业发展基金管理有限公司－国华军民融合产业发展基金（有限合伙） | 4,708,590 | 6 | 已解除 |
| 4 | 国家制造业转型升级基金股份有限公司 | 国家制造业转型升级基金股份有限公司 | 1,831,123 | 6 | 已解除 |
| 序号 | 发行对象名称 | 配售对象证券账户名称 | 获配股数（股） | 锁定期（月） | 截至本公告披露日解除限售情况 |
| 5 | 泸州金宏壹号投资基金合伙企业（有限合伙） | 叙永金舵股权投资基金管理有限公司-泸州金宏壹号投资基金合伙企业（有限合伙） | 2,040,389 | 6 | 已解除 |
| 6 | 贵州铁路发展基金管理有限公司-贵州铁路人保壹期壹号股权投资基金中心（有限合伙） | 贵州铁路发展基金管理有限公司-贵州铁路人保壹期壹号股权投资基金中心（有限合伙） | 1,621,847 | 6 | 已解除 |
| 7 | 洛阳制造业高质量发展基金（有限合伙） | 洛阳创业投资有限公司-洛阳制造业高质量发展基金（有限合伙） | 2,092,706 | 6 | 已解除 |
| 8 | 华泰证券（上海）资产管理有限公司 | 华泰证券资管－山东铁路发展基金有限公司－华泰资管山投定增汇利1号单一资产管理计划 (华泰资管山投定增汇利1号单一资产管理计划) | 209,270 | 6 | 已解除 |
| 华泰证券资管－江苏省信用再担保集团投资有限公司－华泰资管尊享定增汇利1号单一资产管理计划 (华泰资管尊享定增汇利1号单一资产管理计划) | 26,159 | 已解除 | |||
| 华泰证券资管－建信理财“诚益”定增主题固收类封闭式理财产品2020年第5期－华泰资管建信理财1号单一资产管理计划 (华泰资管建信理财1号单一资产管理计划) | 10,463 | 已解除 | |||
| 华泰证券资管－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020年第9期－华泰资管建信理财2号单一资产管理计划 (华泰资管建信理财2号单一资产管理计划) | 7,848 | 已解除 | |||
| 华泰证券资管－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020年第10期－华泰资管建信理财3号单一资产管理计划 (华泰资管建信理财3号单一资产管理计划) | 7,848 | 已解除 |
| 序号 | 发行对象名称 | 配售对象证券账户名称 | 获配股数（股） | 锁定期（月） | 截至本公告披露日解除限售情况 |
| 华泰证券资管－中国银行－华泰中银定增汇利1号集合资产管理计划 (华泰中银定增汇利1号集合资产管理计划) | 1,046,353 | 已解除 | |||
| 9 | 南方工业航电股权投资（天津）合伙企业（有限合伙） | 南方工业航电股权投资（天津）合伙企业（有限合伙） | 3,139,060 | 6 | 已解除 |
| 10 | 国新投资有限公司 | 国新投资有限公司 | 6,382,756 | 6 | 已解除 |
| 11 | 国家军民融合产业投资基金有限责任公司 | 国家军民融合产业投资基金有限责任公司 | 8,370,827 | 6 | 已解除 |
| 合计 | 35,576,016 | - | - | ||
注：序号3-序号11发行对象解除限售情况详见公司2022年7月14日披露的《关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告》（公告代码：2022-042号）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行股票前公司总股本为1,099,945,053股，发行后公司总股本变更为1,135,521,069股，截至本公告披露日，公司股本数量变化情况如下：
1、2022年3月23日，因回购注销限制性股票74,669股，公司总股本由1,135,521,069股变更为1,135,446,400股；
2、2022年6月13日，因实施2021年年度权益分派，向全体股东每10股派发现金红利5.50元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股，公司总股本由1,135,446,400股增加至1,589,624,960股；
3、2022年12月27日，因公司授予完成A股限制性股票激励计划(第三期)限制性股票41,383,200股，公司总股本由1,589,624,960股增加至1,631,008,160股；
4、2023年3月7日，因回购注销限制性股票203,272股，公司总股本由1,631,008,160股变更为1,630,804,888股；
5、2023年5月16日，因实施2022年年度权益分派，向全体股东每10股派发现金红利5.5元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股，公司总股本
由1,630,804,888股增加至2,120,046,354股。
综上，截至本公告披露日，公司总股本为2,120,046,354股。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年7月17日。
2、本次解除限售股份的数量：7,427,015股，占公司无限售条件股份的0.3647%，占公司总股本的0.3503%。
3、本次申请解除股份限售的股东共2名，涉及证券账户数为2户。
| 序号 | 发行对象名称 | 配售对象证券账户名称 | 获配股数（股） | 本次解除限售股份数量（股） | 占公司无限售条件股份的比例（%） | 占公司总股本的比例（%） |
| 1 | 中国航空科技工业股份有限公司 | 中国航空科技工业股份有限公司 | 2,092,706 | 3,808,725 | 0.1870 | 0.1797 |
| 2 | 中航产业投资有限公司 | 中航产业投资有限公司 | 1,988,071 | 3,618,290 | 0.1777 | 0.1707 |
| 合计 | 4,080,777 | 7,427,015 | 0.3647 | 0.3503 | ||
注：本次解除限售股数较获配股数增加的原因系公司2022年6月13日实施2021年年度权益分派每10股转增4股及公司2023年5月16日实施2022年年度权益分派每10股转增3股所致。以上数据如出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。本次申请解除股份限售的股东名称及证券账户名称自本次非公开发行股票上市后至本公告披露日未发生变化。
四、本次解除限售后公司的股本结构
| 股份性质 | 解除限售前 | 本次变动 | 解除限售后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 解除限售 | 数量（股） | 比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 83,389,714 | 3.93 | -7,427,015 | 75,962,699 | 3.58 |
| 高管锁定股 | 4,301,889 | 0.20 | 0 | 4,301,889 | 0.20 |
| 首发后限售股 | 7,427,015 | 0.35 | -7,427,015 | 0 | 0.00 |
| 股权激励限售股 | 71,660,810 | 3.38 | 0 | 71,660,810 | 3.38 |
| 二、无限售条件股份 | 2,036,656,640 | 96.07 | 7,427,015 | 2,044,083,655 | 96.42 |
| 三、股份总数 | 2,120,046,354 | 100.00 | 0 | 2,120,046,354 | 100.00 |
注：最终股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司发布的《发行人股本结构表（按股份性质统计）（深市）》为准。
五、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售股东作出的承诺
本次申请解除股份限售股东认购的股份自本次非公开发行结束之日起18个月内不得转让。锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
2、承诺履行情况
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次解除限售的公司非公开发行A股股票的发行对象认购公司非公开发行的股票自本次发行结束之日起18个月内不得转让，截至本公告日，申请解除限售的股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
六、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营性资金占用、违规担保等情况
本次解除限售股份股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构认为：公司本次解除限售股份数量、上市流通时间等符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的相关承诺。公司本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，联合保荐机构对本次非公开发行股份解除限售上市流通事项无异议。
八、备查文件
1、上市公司限售股份解除限售申请表；
2、限售股份明细表和股本结构表；
3、中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司
非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见。特此公告。
中航光电科技股份有限公司董 事 会
二〇二三年七月十二日