融捷股份：2023年半年度报告摘要
证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2023-038
融捷股份有限公司2023年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示
□适用 ?不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 ?不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 ?不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 融捷股份 | 股票代码 | 002192 |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈新华 | ||
| 办公地址 | 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层04-05单元 | ||
| 电话 | 020-38289069 | ||
| 电子信箱 | IR@younergy.cn | ||
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 635,231,914.67 | 986,863,852.09 | -35.63% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 302,260,731.38 | 576,073,126.14 | -47.53% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利（元） | 276,457,181.76 | 573,203,175.91 | -51.77% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 116,773,384.74 | 246,339,701.03 | -52.60% |
| 基本每股收益（元/股） | 1.1641 | 2.2186 | -47.53% |
| 稀释每股收益（元/股） | 1.1641 | 2.2186 | -47.53% |
| 加权平均净资产收益率 | 9.32% | 61.66% | 减少52.34个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 4,449,110,471.92 | 3,860,459,134.87 | 15.25% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 3,140,266,191.15 | 3,090,512,683.87 | 1.61% |
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 73,257 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 融捷投资控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 23.66% | 61,429,492 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.77% | 4,587,907 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 中国银行股份有限公司－国投瑞银新能源混合型证券投资基金 | 其他 | 1.64% | 4,270,212 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 中国银行股份有限公司－国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金 | 其他 | 1.16% | 3,002,698 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 费占军 | 境内自然人 | 1.08% | 2,800,000 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 张长虹 | 境内自然人 | 1.07% | 2,775,117 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国投瑞银先进制造混合型证券投资基金 | 其他 | 1.02% | 2,661,077 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 中国银行股份有限公司－国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 0.75% | 1,958,600 | 质押 | 0 | |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 朱文辉 | 境内自然人 | 0.67% | 1,743,800 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 | 其他 | 0.65% | 1,684,594 | 0 | 质押 | 0 |
| 标记 | 0 | |||||
| 冻结 | 0 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，融捷投资控股集团有限公司与张长虹存在关联关系，属一致行动人；国投瑞银新能源混合型证券投资基金、国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金、国投瑞银先进制造混合型证券投资基金和国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金由同一个基金经理管理，属一致行动人；未知其他股东是否存在关联关系或一致行动关系 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 前10名普通股股东中，融捷投资控股集团有限公司实际持股数量为61,857,992股，因参与转融通证券出借业务，截至报告期末借出的股份数量为428,500股(该部分股份的所有权不会发生转移），报告期内归还的股份数量为990,400股 | |||||
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用 ?不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□适用 ?不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 ?不适用
三、重要事项
（一）报告期经营情况概述
报告期内，公司按照“夯实一个基础、打造‘三化’格局、建设‘四力’平台”的总体经营方针，围绕新能源材料产业核心业务，拓展夯实资源产业基础的经营策略，聚焦全年各项生产经营目标任务，全要素开展生产经营总结分析，提前筹划和科学制定各项生产计划，全力以赴推进各项业务生产。报告期内，因锂盐价格持续下跌，联营锂盐企业利润大幅下降，公司确认的投资收益大幅减少；同时公司锂盐业务销售量同比大幅减少，锂盐业务收入和净利润同比大幅下降；前述原因共同导致公司营业收入和净利润同比均有一定程度的减少。报告期内，公司实现营业总收入6.35亿元，同比减少35.63%；实现归属于上市公司股东的净利润3.02亿元，同比减少47.53%。其中，公司于第二季度实现营业收入
4.41亿元，环比增加128.10%；实现归属于上市公司股东的净利润2.4亿元，环比增加286.83%。
报告期末，公司资产规模进一步增加，其中总资产44.49亿元，相比期初增加了15.25%；归属于上市公司股东的净资产31.40亿元，相比期初增加了1.61%。作为公司主要利润来源的锂矿采选业务子公司，报告期末其总资产25.64亿元、净资产16.64亿元，相比期初分别增加了49.66%、25.24%。
除前述外，公司报告期内主要开展的其他工作及取得的成效如下：
1、抢机遇稳增产，锂矿采选收入利润齐增长
报告期内，公司锂矿采选业务已于 2 月 9 日顺利通过康定市应急管理局等部门的现场联合检查并取得了复产批复，创下公司建矿以来最早结束冬歇期的记录；上半年按照“抢抓时机，稳产增产”的经营方针，锂矿采剥量、选矿量、精矿产出量均同比大幅增加，为全年生产目标的达成打下坚实基础。
报告期内，公司锂矿采选业务子公司实现营业收入4.79亿元，同比增长63.36%；实现净利润3.35亿元，同比增长
73.81%。
2、加快业务板块发展布局，取得运营良好开端
经公司于2023年2月20日召开的第八届董事会第五次会议审议批准，公司投资1亿元设立了全资子公司融捷电源。融捷电源工商注册手续于3月10日完成，经营范围为开发、生产、销售二次充电动力电源正、负极材料。经公司于2023年4月26日召开的第八届董事会第七次会议审议批准，融捷电源计划在广州市南沙区投资建设锂离子电池正极材料制造及研发基地项目。报告期内，公司逐步推进和落实项目建设条件，融捷电源已通过公开竞拍的方式竞得项目建设用地，并签订了《国有建设用地使用权出让合同》。公司将充分借助南沙的优势资源，继续通过建链强链补链、优化管理、提高经营效率，持续完善锂电材料产业链上下游规划及持续打造链条化的新能源产业格局。
3、数字赋能流程管理，拓展增量发展空间
报告期内，根据战略和业务发展及深化改革IT系统应用现状的要求，为规范财务核算、实现业务财务一体化和实现研、产、供、销计划一体化管控，优化公司资源配置，公司已着手启动ERP（企业资源计划管理系统）项目的统筹建设工作。同时，还通过深化运用OA系统持续强化规范化管理和风控管理，加大力度推进公司治理、业务经营、投资建设等业务流程、制度健全修订并督促实施，完成了贯彻落实公司信息化和制度发展的前期目标。
同时，为丰富投资者信息传递窗口和提升投资者获得感，公司启用企业专属域名邮箱IR@younergy.cn用于投资者关系管理；在数字技术应用方面，公司锂矿正式引进三维矿业工程软件，使矿山技术管理迈上新台阶。
（二）其他重要事项
1、2022年度权益分派
经公司2022年度股东大会批准，同意公司2022年度权益分派方案为：以公司现有总股本259,655,203股为基数，向全体股东每10股派发现金红利9.80元人民币现金（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。2023年6月16日，公司完成了2022年度权益分派方案的实施，全部现金红利已顺利派发至股权登记日（2023年6月15日）在册的所有股东账户，共计派发现金红利254,462,098.94元（含税）。
2、关于非公开发行A股股票的事项
经公司2020年12月11日召开的2020年第二次临时股东大会审议批准，公司拟向实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生非公开发行股份17,609,391.00股，募集资金33,000.00万元，扣除发行费用后全部用于建设250万吨/年锂矿精选项目。经公司2022年12月8日召开的2022年第四次临时股东大会审议批准，本次非公开发行A股股票的决议有效期及股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的授权有效期自原有效期届满之日起均延长12个月（至2023年12月10日止）。
报告期内，因募投项目选址需要重新论证，非公开发行申请文件尚未申报。本次非公开发行A股股票事项尚需证券交易所审核、中国证监会同意注册后方能实施，请投资者注意投资风险。
3、关于250万吨/年锂矿精选项目的进展情况
报告期内，公司函询甘孜州经信局关于《甘孜州康-泸产业集中区总体规划（2021-2035）》的环评进展，并依公司申请，甘孜州经信局在向公司复函同时公开了《甘孜州生态环境局关于印发〈甘孜州康-泸产业集中区总体规划（2021-2035）环境影响报告书〉审查意见的函》。根据审查意见函的意见，公司250万吨/年锂矿精选项目选址需重新论证。前述进展情况详见公司于3月30日披露的《关于250万吨/年锂矿精选项目投资进展的公告》（公告编号：2023-022） 。
截至报告期末，地方政府部门正在推进公司项目选址相关工作，新址尚未确定，请投资者注意投资风险。
4、关于为控股子公司提供财务资助的进展情况
经公司2023年第一次临时股东大会批准，公司可为东莞德瑞提供不超过2亿元的财务资助。报告期内，公司与东莞德瑞签订了《借款合同》，约定向其分批提供总额为1.5亿元的财务资助。报告期内公司为东莞德瑞实际提供财务资助4,050万元，截至报告期末财务资助余额为6,000万元。
（本页无正文，为《融捷股份有限公司2023年半年度报告》摘要签章页）
融捷股份有限公司
法定代表人：吕向阳
2023年8月23日