东华能源：关于2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

东华能源股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）2015年度非公开发行募集资金的基本情况

1、募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准东华能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]993号）核准，本公司于2016年9月非公开发行股票228,346,456股，面值为每股人民币1.00元，发行价格为每股人民币12.7元，募集资金总额2,899,999,991.20元，扣除发行费用18,247,335.30元后的募集资金净额2,881,752,655.90元。以上募集资金净额到位情况已由江苏苏亚金诚会计师事务所审验确认，并出具了苏亚验[2016]57号《验资报告》。

2、募集资金本年度使用金额及期末余额

本公司以前年度已使用募集资金221,277.19万元，以前年度收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为18,505.05万元；2022年实际使用募集资金9,386.11万元；2022年收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为247.57万元；累计已使用募集资金230,663.30万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为18,752.62万元。2022年公司使用闲置募集资金永久补充流动资金的金额为62,528.01万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为13,000万元。

截至2022年12月31日，公司募集资金余额为13,736.57万元，其中存放于募集资金专户余额为736.57万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为13,000万元。

二、募集资金的管理、存放情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件的规定，本公司结合实际情况制定了《募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。报告期内，公司按照《募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。

2016年10月，就东华能源2015年度非公开发行募集资金的管理事项，东华能源分别与中国农业银行股份有限公司张家港分行、中国民生银行股份有限公司南京分行、中国工商银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限公司张家港港城支行、交通银行股份有限公司张家港分行、浙商银

行股份有限公司宁波鄞南小微企业专营支行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。2016年11月，东华能源及其子公司东华能源(宁波)新材料有限公司（以下简称“宁波新材料”）分别与中国农业银行股份有限公司宁波大榭支行、中国工商银行股份有限公司宁波大榭支行、交通银行股份有限公司宁波分行营业部及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。

2018年6月，东华能源及其子公司宁波百地年液化石油气有限公司（以下简称“宁波百地年”）分别与中国工商银行股份有限公司宁波大榭支行、交通银行股份有限公司宁波分行营业部及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。

2019年1月，东华能源及子公司宁波新材料分别与交通银行股份有限公司宁波孝闻街支行、中国农行银行股份有限公司宁波大榭支行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。

2019年4月，东华能源及子公司宁波新材料与中国工商银行股份有限公司宁波大榭支行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司签署了《东华能源股份有限公司募集资金三方监管协议》。

上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金三方监管协议》的履行情况良好，不存在其他重大问题。

（二）募集资金专户存储情况

2015年度非公开发行募集资金

本公司在已签订了募集资金三方监管协议的各银行分别开设了募集资本专户，截至2022年12月31日，各专户中募集资金的结存情况如下：

注1：698365369该账户已于2016年11月2日结息销户。注2：浙商银行股份有限公司宁波鄞南小微企业专营支行于2022年1月4日更名为浙商银行股份有限公司宁波科技支行。

注3：交通银行股份有限公司宁波孝闻街支行于2019年7月26日更名为交通银行股份有限公司宁波鼓楼支行。

注4：10528301040055100账户已于2022年10月21日结息销户；

1102028529000273389账户已于2022年10月24日结息销户；

32250198625500000355账户已于2022年10月21日结息销户；

325387509018800003654账户已于2022年10月25日结息销户；

3320021010120100006591账户已于2022年10月20日结息销户；

39352001040013866账户已于2022年9月29日结息销户；

3901210038000000340账户已于2022年9月29日结息销户；

332006271018010225412账户已于2022年9月28日结息销户；

332006252018010060467账户已于2022年10月13日结息销户；

39352001040017800账户已于2022年9月29日结息销户；

3901210029000015304账户已于2022年10月11日结息销户。

三、 2022年度募集资金的实际使用情况

（一）2015年度非公开发行募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目资金使用情况

募集资金投资项目资金使用情况见后附募集资金使用情况对照表。

2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

为保证募集资金投资项目的顺利实施，在本次募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目之一：收购扬子江石化44%股权。截至2016年9月27日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目累计金额为人民币50,000万元，拟以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金为50,000万元。

公司2016年第三届董事会第二十八次会议决议：“若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，募集资金不足部分由公司自筹解决；募集资金如有剩余，将用于补充流动资

金；如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。”公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。2016年11月，公司对项目先期投入50,000万元进行了置换。

（二）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2022年12月31日，部分尚未使用的募集资金存放于宁波百地年开设的募集资金专户，募集资金专户余额为736.57万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2021年10月12日召开的第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意使用不超过人民币90,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。自2021年10月12日至2022年8月31日，公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为71,890.00万元。截至 2022 年 9 月 1 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金 71,890 万元归还至公司募集专用账户。

公司于2022年9月8日召开了第六届董事会第五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意使用不超过人民币14,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2022年12月31日，公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为13,000万元。

（四）节余募集资金使用情况

公司于2022年9月8日召开第六届董事会第五次会议与第六届监事会第四次会议，于2022年9月26日召开2022年第六次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。同意将宁波丙烷资源综合利用项目（二期）、东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目以及东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用（二期）项目配套库区项目节余的募集资金约62,451.47万元（包含利息收入及现金管理收益扣除手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，同时注销对应的募集资金账户。

公司于2022年10月将节余募集资金62,528.01万元（包含利息收入及现金管理收益扣除手续费等的净额）转出用于永久补充流动资金，并对相关募集资金专项账户进行销户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2018年4月25日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。2018年5月18日公司召开2017年度股东大会，同意变更部分募集资金用途。公司于2019年1月8日召开的第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。2019年1月25日公司召开2019年第一次临时股东大会，同意变更部分募集资金用途。

详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2022年公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关信息披露备忘录的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用的相关信息，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

东华能源股份有限公司

董事会2023年4月27日

附表1：

2015年度非公开发行募集资金使用情况对照表金额单位：人民币万元

注1：宁波丙烷资源综合利用项目（二期）生产的丙烯，用作宁波丙烷资源综合利用项目（一期）和宁波烷烃资源综合利用三期（Ⅰ）项目的原材料，无法单独区分各项目实现的效益。注2：东华能源（宁波）新材料有限公司烷烃资源综合利用（二期）项目配套库区项目属于辅助项目，无法独立核算本年度预计实现的效益。

附表2：

募集资金变更项目情况表

金额单位：人民币万元