江南化工：简式权益变动报告书

安徽江南化工股份有限公司

简式权益变动报告书

签署日期：二〇二三年十二月

信息披露义务人声明

一、本报告书系依据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公

开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。

二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在安徽江南化工股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在安徽江南化工股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

信息披露义务人声明 ...... 1

释义 ...... 3

第一节 信息披露义务人介绍 ...... 4

一、信息披露义务人基本情况 ...... 4

二、信息披露义务人的一致行动人基本情况 ...... 5

三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司达到或超过5%的情况 ...... 6

四、信息披露义务人与其一致行动人之间的关系 ...... 6

第二节 本次权益变动目的 ...... 7

一、本次权益变动背景 ...... 7

二、未来十二个月股份增持或处置计划 ...... 7

第三节 权益变动方式 ...... 8

一、本次权益变动方案 ...... 8

二、本次权益变动前后信息披露义务人及其一致行动人在上市公司中拥有的权益情况 ...... 8

三、本次权益变动的股份权利限制情况 ...... 8

第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 8

第五节 其他重要事项 ...... 10

信息披露义务人声明 ...... 11

信息披露义务人声明 ...... 12

一致行动人声明 ...... 12

备查文件 ...... 14

一、备查文件 ...... 14

二、备查文件的备置地点 ...... 14

附表 ...... 18

释义在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：

上市公司/江南化工/公司

信息披露义务人、青鸟旅游

一致行动人、舟山新能

中国证监会

证券交易所

《公司法》

《证券法》

《收购管理办法》

元、万元、亿元

本报告书中合计数与各加数之和在尾数上若存在差异，均为四舍五入造成。

第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

（一）诸暨永天

1、基本情况

法定代表人

注册资本

公司类型

经营范围

股东情况

通讯地址

2、董事、监事和高级管理人员基本情况

截至本报告书签署日，诸暨永天的董事、监事和高级管理人员基本情况如下：

（二）青鸟旅游

1、基本情况

住所

法定代表人

统一社会信用代码

公司类型

营业期限

股东情况

联系电话

2、董事、监事和高级管理人员基本情况

截至本报告书签署日，青鸟旅游的董事、监事和高级管理人员基本情况如下：

二、信息披露义务人的一致行动人基本情况

舟山新能

1、基本情况

执行事务合伙人

主要经营场所

合伙期限

通讯地址

联系电话

2、董事、监事和高级管理人员基本情况

截至本报告书签署日，舟山新能主要负责人情况如下：

三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司达到或超过5%的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%。

四、信息披露义务人与其一致行动人之间的关系

截至本报告书签署日，信息披露义务人与其一致行动人的实际控制人均为姚新义。

第二节 本次权益变动目的

一、本次权益变动背景

本次权益变动为信息披露义务人诸暨永天、青鸟旅游因执行法院裁定导致其与其一致行动人持股比例下降至5%以下。

二、未来十二个月股份增持或处置计划

根据淘宝网司法拍卖网络平台发布的《网络竞价成功确认书》，青鸟旅游所持有的江南化工21,000,000无限售流通股股票网络拍卖竞价结果如下：

用户姓名张仪静通过竞买号C0493于2023/11/18 10:45:01在浙江省杭州市中级人民法院于阿里拍卖平台开展的“江南化工21000000无限售流通股股票（股票代码：002226）”项目公开竞价中，以最高应价胜出。

该标的网络拍卖成交价格：?93569600（玖仟叁佰伍拾陆万玖仟陆佰元）

截至目前上述21,000,000股股份尚未完成过户，除上述情况外，截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人在未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划尚不明确。若在未来12个月内，信息披露义务人及其一致行动人根据法律法规的规定及市场状况增持、减持上市公司的股份，将按法律法规的规定履行信息披露义务。

第三节 权益变动方式

一、本次权益变动方案

本次权益变动为诸暨永天原持有的公司75,191,340股股份及青鸟旅游原持有的公司21,000,000股股份在杭州市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台公开拍卖，并已在中国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续。截至本公告披露日青鸟旅游及其一致行动人舟山新能股权投资合伙企业（有限合伙）合计持有江南化工股份60,906,225股，占公司总股本的比例为2.29%。本次权益变动后，青鸟旅游及其一致行动人不再是公司持股5%以上股东。

二、本次权益变动前后信息披露义务人及其一致行动人在上市公司中拥有的权益情况

本次权益变动前，信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司股份157,097,565股，占上市公司股份的比例为5.93%。本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人所持上市公司的股份占比下降为2.29%。

注：如有尾差为四舍五入结果导致。

三、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况如下：

1、青鸟旅游持有的上市公司48,601,273股股份已质押，同时该股份中21,000,000股股份存在司法再冻结。

除上述情形外，信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份不存在质押、冻结等权利限制情形。

第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

股东诸暨永天所持有的江南化工75,191,340无限售流通股股票、青鸟旅游所持有的江南化工42,000,000无限售流通股股票已在杭州市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台公开拍卖。上述拍卖的诸暨永天原持有的公司75,191,340股股份及青鸟旅游原持有的公司21,000,000股股份已在中国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续。具体内容详见公司刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的相关公告。

在本报告书签署日前6个月内，除上述交易外，信息披露义务人及其一致行动人不存在通过证券交易所系统买卖上市公司股票的情况。

第五节 其他重要事项截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露而未披露的其他信息，不存在中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

信息披露义务人声明

本人（及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

年 月 日

信息披露义务人声明

本人（及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

年 月 日

一致行动人声明本人（及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

年 月 日

备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人的营业执照；

2、一致行动人的法人营业执照；

3、信息披露义务人及其一致行动人董事及其主要负责人的名单及身份证明文件；

4、信息披露义务人及其一致行动人签署的简式权益变动报告书；

5、中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件的备置地点

以上文件备置于上市公司住所，以备查阅。

（本页无正文，为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》的签字盖章页）

年 月 日

（本页无正文，为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》的签字盖章页）

年 月 日

（本页无正文，为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》的签字盖章页）

年 月 日

附表

《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》

（本页无正文，为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》附表的签字盖章页）

年 月 日

（本页无正文，为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》附表的签字盖章页）

年 月 日

（本页无正文，为《安徽江南化工股份有限公司简式权益变动报告书》附表的签字盖章页）

年 月 日