大洋电机：关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2023-083

中山大洋电机股份有限公司关于2022年股票期权激励计划第一个行权期

行权条件成就的公告

特别提示：

1、本次符合行权条件的激励对象共931名，可行权的股票期权数量为9,028,962份，占公司目前总股本比例为0.38%，行权价格为4.19元/份。

2、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。

3、公司获授股票期权的董事及高级管理人员共3人，其本次可行权的股票期权合计245,190份，行权后将遵守《中华人民共和国证券法》第四十四条关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定。

4、2022年股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。

中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月19日召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：

一、2022年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况

1、2022年6月6日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事宜的

议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

2、2022年6月8日至2022年6月17日，公司对2022年股票期权激励计划的激励对象姓名和职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年6月18日，公司监事会做出《关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

3、2022年6月28日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》，律师出具相应法律意见书。

4、2022年8月19日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》和《关于2022年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。

5、2022年8月26日，公司完成了2022年股票期权激励计划所涉股票期权的授予登记工作，共计向981名激励对象授予3,111.86万份股票期权，行权价格4.350元/份。

6、2022年10月14日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将将2022年股票期权激励计划的行权价格由4.350元/份调整为4.270元/份。

7、2023年6月9日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将

2022年股票期权激励计划的行权价格由4.270元/份调整为4.190元/份。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。

8、2023年9月19日，公司召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意注销2022年股票期权激励计划954,258份股票期权，确定公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就，931名激励对象符合行权条件，可行权股票期权数量为9,028,962份。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。

二、关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明

（一）等待期已届满

根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的规定，2022年股票期权激励计划的有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。本激励计划授予的股票期权自授予登记完成之日起满12个月后分三期行权，每个行权期的比例分别为30%、30%、40%。

2022年股票期权激励计划股票期权授予登记完成之日为2022年8月26日，截至2023年8月25日，本激励计划授予的股票期权第一个行权期的等待期已届满。公司2022年股票期权激励计划第一个行权期为2023年8月26日—2024年8月25日，行权比例为30%。具体行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。

（二）第一个行权期行权条件成就的说明

综上所述，董事会认为公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，同意达到考核要求的931名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为9,028,962份。根据公司2021年年度股东大会的授权，公司董事会将按照相关规定办理本次股票期权激励计划第一个行权期的行权相关事宜。

三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

（一）激励对象调整及股票期权注销情况的说明

1、在2022年股票期权激励计划第一个行权等待期内，共有49名激励对象因个人原因离职、1名激励对象被选举为股东代表监事，根据公司股票期权激励计划的相关规定，该50名激励对象已不再具备享受激励的资格，其已获授但尚未行权的股票期权数量共计925,200份将由公司予以注销，激励对象数量相应由981名调整为931名。

2、2022年股票期权激励计划第一个行权期，有6名激励对象因个人绩效考核结果为D，当期可行权份额的比例为80%，根据公司股票期权激励计划的相关规定，其第一个行权期获授的部分股票期权共29,058份将由公司予以注销。

经上述调整，公司本次将注销股票期权共计954,258份，公司2022年股票期权激励计划授予的股票期权数量由31,118,600份调整为30,164,342份，占公司目前总股本的

1.26%。相关议案已经公司于2023年9月19日召开的第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过。

四、2022年股票期权激励计划第一个行权期的行权安排

1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

2、本次授予的股票期权第一个行权期可行权的激励对象及股票数量

注：① 对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际确认数据为准。

② 《2022年股票期权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

3、2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，股票期权行权价格为4.19元/份。若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权数量和行权价格将进行相应调整。

4、2022年股票期权激励计划第一个行权期：自2023年8月25日起至2024年8月24日止。具体行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。

5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）上市公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间

上述“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

五、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明

公司2020年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个行权期、2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期分别于2023年6月20日、2023年6月21日开始，公司董事兼副总裁刘博先生、财务总监伍小云先生于近期实施了上述股票期权自主行权，具体情况如下：

除上述人员因自主行权导致持股变动的情况外，参与公司2022年股票期权激励计划第一个行权期可行权的董事及高级管理人员在公告日前6个月不存在买卖公司股票的情况。

六、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排

1、行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

2、激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

七、不符合行权条件的股票期权的处理方式

根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的规定，符合行权条件的激励对象必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。

八、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，本次激励计划股票期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

九、本次行权对公司当年财务状况和经营成果的影响

本次股票期权第一个行权期可行权股票期权如果全部行权，公司净资产将因此增加3,783.1351万元，其中：总股本增加902.8962万股，资本公积金增加2,880.2389万元。公司股本总额将由2,392,528,536股增至2,401,557,498股。公司2022年股票期权激励计划在2023年摊销成本3,298.05万元（具体影响数据以经会计师审计的数据为准），股票期权的行权对每股收益的影响较小，对公司当年财务状况和经营成果无重大影响。

十、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型（B-S模型）来计算股票期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

十一、独立董事意见

公司本次行权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得行权的情形。本次行权的激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件规定的条件，激励对象主体资格合法、有效。公司2022年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，公司层面2022年度业绩已达到考核目标，个人层面931名激励对象绩效考核达到考核要求，满足行权条件。除49名激励对象因离职、1名激励对象因被选举为股东代表监事而丧失激励对象资格之外，2022年股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象与公司股东大会审议通过的激励对象名单相符。

本次行权不存在损害公司及股东利益的情形，有利于充分调动公司中高层管理人员及骨干员工的积极性、创造性与责任心，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。因此，我们一致同意931名激励对象在公司2022年股票期权激励计划第一个行权期内行权，除6名激励对象因个人绩效考核等级为D导致当期行权比例为80%之外，其余激励对象当期行权比例均为100%。

十二、监事会意见

经审核，监事会认为：除49名激励对象因离职、1名激励对象因被选举成为公司股东代表监事而丧失激励对象资格的人员外，公司2022年股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单与公司股东大会批准的激励对象名单相符。除6名激励对象因个人绩效考核结果为D，当期可行权份额的比例为80%外，其余激励对象当期可行权比例均为100%。公司激励对象行权资格合法、有效，满足公司2022年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件，同意符合行权条件的931名激励对象在2022年股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权数量9,028,962份，本次股票期权采用自主行权模式。关联监事已回避表决。

十三、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

公司董事会薪酬与考核委员会对本次股票期权激励计划行权条件是否成就及激励对象名单进行了核查，认为公司2022年度业绩满足公司2022年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件，可行权激励对象个人绩效考核结果符合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》行权规定。除因离职、被选举为股东代表监事等原因而丧失激励对象资格的人员之外，2022年股票期权激励计划第一个行权期的可行权激励对象名单与公司股东大会审议通过的激励对象名单相符，其作为激励对象的行权资格合法、有效。董事会薪酬与考核委员会一致同意931名激励对象在公司2022年股票期权激励计划第一个行权期内行权。

十四、法律意见书结论性意见

北京市竞天公诚律师事务所认为：公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就事项系按照《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定进行，且已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《公司章程》的规定和《2022年股票期权激励计划（草案）》的安排。

本次股票期权激励计划行权尚需按照《管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号--业务办理（2023年8月修订）》以及深圳证券交易所的相关规定履行信息披露手续以及相应的登记手续。

十五、备查文件

1、中山大洋电机股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议；

2、中山大洋电机股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议；

3、独立董事对第六届董事会第十一次会议相关事项发表的独立意见；

4、北京市竞天公诚律师事务所《关于中山大洋电机股份有限公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权相关事项的法律意见书》。

特此公告。

中山大洋电机股份有限公司

董 事 会2023年9月20日