万马股份：2022年度监事会工作报告

浙江万马股份有限公司2022年度监事会工作报告

各位股东：

一、报告期内监事会工作情况

2022年度公司监事会共召开6次会议，具体情况如下：

1.2022年4月13日，第五届监事会第十七次会议审议通过以下议案：

（1）《2021年度监事会工作报告》；

（2）《2021年度财务决算及2022年度预算报告》；

（3）《2021年度利润分配预案》；

（4）《2021年年度报告及其摘要》；

（5）《2021年度内部控制评价报告》；

（6）《关于2022年度日常关联交易预计的议案》；

（7）《关于计提2021年度资产减值准备、信用减值损失及核销部分资产的议案》；

（8）《关于拟续聘会计师事务所的议案》；

（9）《2022年度公司监事薪酬方案的议案》；

2.2022年4月30日，第五届监事会第十八次会议审议通过以下议案：

（1）《2022年一季度报告》；

3.2022年6月6日，第五届监事会第十九次会议审议通过以下议案：

（1）《关于2022年度开展远期外汇交易的议案》；

（2）《关于2022年度开展商品期货套期保值业务的议案》；

（3）《关于开展票据池业务的议案》；

4.2022年8月18日，第五届监事会第二十次会议审议通过以下议案：

（1）《2022年半年度报告及其摘要》；

（2）《关于募集资金2022年半年度存放与使用情况的专项报告》；

5.2022年10月11日，第五届监事会第二十一次会议审议通过以下议案：

（1）《关于监事会换届选举的议案》；

6.2022年10月27日，第六届监事会第一次会议审议通过以下议案：

（1）《2022年第三季度报告》；

（2）《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。

二、监事会对报告期内公司有关情况发表意见

1.公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2022年依法运作情况进行监督，认为：

公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2.检查公司财务情况

报告期内，监事会对2022年度公司的财务状况、财务管理等进行了有效监督、检查和审核，认为：

公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好。由致同会计师事务所出具的审计报告公允、真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3.公司2022年关联交易情况

监事会对公司2022年关联交易情况进行了核查，认为：报告期内公司的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、公平、工作的原则，公允合理，符合相关规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东的利益的情形。

4.对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经营实际需求，在公司经营管理的各个关键环节起到了较好的控制和防范作用。董事会《2022年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司内部控制的现状。

5.公司建立和执行内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对报告期内公司内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。

6.建立和实施《外汇套期保值管理办法》和《期货套期保值内部控制制度》的情况 监事会监督董事会建立《外汇套期保值管理办法》、《期货套期保值内部控制制度》，制度执行情况良好。

监事会将在2023年的工作中继续严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，忠实勤勉履行自己的职责，忠实履行监事会的职责，依法参加股东大会、董事会及相关办公会议，及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益，进一步提升公司的规范运作水平。

浙江万马股份有限公司监事会

二〇二三年四月十八日