众生药业：华泰联合证券有限责任公司关于广东众生药业股份有限公司2023年度保荐工作报告

华泰联合证券有限责任公司关于广东众生药业股份有限公司

2023年度保荐工作报告

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	保荐代表人通过募集资金专户开户银行提供的月度对账单逐笔查询募集资金的存放和使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	0次

项目	工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年3月12日
（3）培训的主要内容	重点介绍了关于信息披露的相关规定、关于股票减持的相关规定、募集资金监管、再融资新政及市场情况简介、内幕交易及操纵市场等证券违法行为的相关内容，从法规整体要求、当前政策形势等方面，并结合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．控股股东、实际控制人及其一致行动人所出具的关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
2．公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司董事、高级管理人员关于摊薄即期回报及采取填补回报措施的承诺	是	不适用
3．控股股东、实际控制人关于不减持公司股份的承诺	是	不适用
4．公司董事长、总裁陈永红先生关于公司股份增持的承诺	是	不适用
5．分红承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1．保荐代表人变更及其理由	无
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施；报告期内众生药业亦不存在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形。
3．其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广东众生药业股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

郑明欣丁明明

华泰联合证券有限责任公司

年月日