英威腾：2024年度独立董事述职报告(孙俊英)

深圳市英威腾电气股份有限公司

2024年度独立董事述职报告

（孙俊英）

各位股东及股东代表：

本人作为深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等法律法规规定和要求，本着对公司和广大股东负责的态度，忠实勤勉地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和中小股东的权益。现将2024年工作情况汇报如下：

一、基本情况

本人孙俊英，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南财经政法大学管理学硕士学位，中国注册会计师。曾任深圳大学经济学院会计学副教授、硕士生导师，深圳市金新农饲料股份有限公司、深圳中国农大科技股份有限公司、跨境通宝电子商务股份有限公司、深圳市皇庭国际企业股份有限公司、广东大普通信技术股份有限公司独立董事；现任上海市翔丰华科技股份有限公司、玛格家居股份有限公司、深圳国华网安科技股份有限公司、深圳市英威腾电气股份有限公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2024年度履职概况

（一）出席股东（大）会及董事会情况

2024年度，公司共召开了10次董事会，3次股东（大）会。本人亲自出席相关会议，认真履行独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人出席公司董事会和股东（大）会的具体情况如下：

本人认真审核公司提交的董事会文件，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，本人在董事会上对原材料价格波动、资产减资等提出疑问，公司均给出了详细回复。

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、董事会专门委员会

（1）董事会审计委员会

2024年度，公司共召开6次审计委员会。本人作为审计委员会主任委员，严格按照《董事会审计委员会工作细则》履行职责，积极出席并主持审计委员会会议，对公司财报数据、内部控制评价报告、续聘会计师事务所、聘任财务负责人和内部审计负责人等事项进行审核，定期听取审计部工作汇报，对会计师事务所的审计工作进行监督。

（2）董事会提名委员会

2024年度，公司共召开2次提名委员会。本人作为提名委员会成员，严格按照《董事会提名委员会工作细则》履行职责，积极参加提名委员会会议的沟通、交流，对提名委员会工作总结和工作计划、第七届董事会成员候选人任职资格进行审核。

2、独立董事专门会议

2024年度，公司没有需要提交独立董事专门会议审议的议案。

（三）行使独立董事特别职权的情况

报告期内，本人不存在行使独立董事特别职权的情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024年度，本人积极与公司审计部及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职

责。本人定期听取公司审计部工作汇报，包括年度审计计划的执行、日常监督、审计问题整改闭环跟踪、反舞弊事项以及审计体系的持续建设与完善等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，并结合实际情况提出意见和建议，促进审计部更高效地开展工作；与会计师就年度审计计划进行沟通交流，关注审计过程，督促审计进度。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人亲自出席公司每次股东（大）会，与中小股东进行交流；积极参与公司业绩说明会，独立、客观、公正地解答中小投资者关注的问题，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（六）在公司现场工作情况

2024年度，本人现场工作时间达15个工作日。本人利用参加董事会、股东（大）会的时机，对公司光明区总部进行现场考察，对公司日常经营、财务状况、内部控制、信息披露等方面进行深入细致的了解；年度审计期间，本人积极参与公司存货、固定资产盘点，对宝安工厂进行现场考察，进一步加深了对公司业务和相关产品的了解；在董事会上，本人结合自身财务专业知识，提出意见和建议，切实履行独立董事的监督职责。

（七）公司配合独立董事工作情况

在履职过程中，公司董事会、高级管理人员及相关工作人员给予了积极地配合和支持，对本人提出的疑问，公司能够及时解答，并提供详细的文件供本人查阅，为本人有效履职提供了保证。

三、2024年度履职重点关注事项的情况

1、披露定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2024年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，真实、准确、完整地披露了《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》《2023年度内部控制评

价报告》，本人亲自出席董事会并表决同意，签署了书面确认意见。审计委员会事前审议通过前述议案，本人作为审计委员会成员，认为公司《2023年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况， 2024年各定期报告中的财务信息真实、准确地反映了公司的整体经营情况，发表了同意的表决意见。

2、续聘会计师事务所

公司于2024年4月8日召开董事会审议通过了《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》，同意续聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（后更名为“北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）”）为公司2024年度审计机构，本人亲自出席董事会并表决同意。审计委员会事前审议通过了该议案，本人作为审计委员会成员，对拟聘会计师事务所的资格、履职能力等进行了审查，发表了同意的表决意见。

3、聘任公司财务负责人

公司于2024年8月16日召开董事会审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任田华臣先生为公司财务负责人，本人亲自出席董事会并表决同意。公司审计委员会事前审议通过该议案，本人作为审计委员会成员，对田华臣先生的任职资格等进行了审查，发表了同意的表决意见。

4、提名董事、聘任高级管理人员

公司于2024年7月25日召开董事会审议通过《关于换届选举第七届董事会非独立董事的议案》《关于换届选举第七届董事会独立董事的议案》，确定公司第七届董事会成员候选人，本人亲自出席董事会并表决同意。公司提名委员会事前审议通过了前述议案，本人作为提名委员会成员，对第七届董事会成员候选人任职资格进行审查，发表了同意的表决意见。

公司于2024年8月16日召开董事会审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。本人亲自出席董事会，对高级管理人员的任职资格进行审查，发表了同意的表决意见。

5、董事津贴

公司于2024年7月25日召开董事会审议通过《关于非独立董事津贴的议案》《关于独立董事津贴的议案》，确认了非独立董事和独立董事的津贴标准，在审议过程中，利益相关人员均回避表决。本人亲自出席董事会并表决同意《关于非独立董事津贴的议案》，回避表决《关于独立董事津贴的议案》。

6、变更股权激励计划、激励对象行使权益条件成就

公司于2024年5月23日召开董事会审议通过《关于调整2020年股票期权激励计划及2021年研发骨干股票期权激励计划行权价格的议案》，对2020年股票期权激励计划及2021年研发骨干股票期权激励计划的行权价格进行调整。本人亲自出席董事会，发表了同意的表决意见。

公司于2024年9月24日召开董事会审议通过《关于2021年研发骨干股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。本人亲自出席董事会，发表了同意的表决意见。

四、总体评价

2024年度，本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定，忠实勤勉地履行独立董事职责和义务，积极参加董事会、股东（大）会和专门委员会等会议，认真审核各项议案，就相关问题与公司进行充分的沟通，独立、客观、审慎地行使表决权，维护公司及投资者的合法权益。

2025年，本人将继续认真履行独立董事职责，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，促进公司规范运作，维护公司整体利益和投资者合法权益。

独立董事：孙俊英2025年4月3日