垒知集团：2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2024-021债券代码：127062 债券简称：垒知转债

垒知控股集团股份有限公司2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

股票代码：002398 股票简称：垒知集团

债券代码：127062 债券简称：垒知转债

转股价格：7.68元/股

转股起始时间：2022年10月27日

转股截止时间：2028年4月20日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，垒知控股集团股份有限公司（以下简称“垒知集团”或“公司”）就2024年第一季度可转换公司债券转股情况及公司股本变动情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]409号”文核准，公司于2022年4月21日公开发行了396.30万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额39,630.00万元。

经深圳证券交易所“深证上[2022]473号”文同意，公司公开发行的39,630.00万元可转换公司债券于2022年5月20日起在深交所挂牌交易，债券

2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告简称“垒知转债”，债券代码“127062”。

（二）可转债转股价格调整情况

根据中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定及《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，公司本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为7.82元/股。根据公司2021年年度股东大会决议，公司实施了2021年年度权益分派方案：以公司2022年4月28日总股本720,230,406股为基数，向全体股东每10股派现金0.80元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为7.74元/股，调整后的转股价格自2022年6月8日起生效。

根据公司2021年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象宋秀华、邱聪、张宝兰、潘皓、李乐民已获授但尚未解除限售的771,000股限制性股票，以及因第一个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他59名激励对象已获授但尚未解除限售的2,869,200股限制性股票。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为7.75元/股，调整后的转股价格自2022年7月27日起生效。

根据公司2022年年度股东大会决议，公司将实施2022年年度权益分派方案：以公司2023年3月24日总股本716,545,842股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.80元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据相关规定，垒知转债转股价格将调整为7.67元/股，调整后的转股价格自2023年5月12日起生效。

根据公司2022年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象蔡素娟已获授但尚未解除限售的60,900股限制性股票，以及因第二个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他55名激励对象已获授但尚未解除限售的2,764,800股限制性股票。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为7.68元/股，调整后的转股价格自2023年9月15日起生效。

二、“垒知转债”转股及股本变动情况

2024年第一季度，“垒知转债”因转股可转债金额减少50,000.00元（500张），转股数量为6,509股。截至2024年3月31日，“垒知转债”累计完成转股

2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告47,351股，“垒知转债”剩余可转债金额为395,934,100.00元（3,959,341张）。公司2024年第一季度股本变动情况如下：

三、其他

投资者如需了解“垒知转债”的其他相关内容，敬请查阅公司于2022年4月19日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

联系部门：垒知集团证券与投资部

联系电话：0592-2273752

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的2024年3月31日“垒知集团”《发行人股本结构表》；

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的2024年3月31日“垒知转债”《发行人股本结构表》。

特此公告。

垒知控股集团股份有限公司董事会

二〇二四年四月二日