中远海科：关于与中远海运集团财务公司续签《金融财务服务协议》的关联交易公告

股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号： 2023-025

中远海运科技股份有限公司关于与中远海运集团财务公司续签《金融财务服务协议》的关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月26日召开了第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于与中远海运集团财务公司续签<金融财务服务协议>的关联交易议案》。为更好地提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，公司拟与中远海运集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）续签《金融财务服务协议》。具体情况如下：

一、关联交易概述

公司拟与财务公司续签《金融财务服务协议》，财务公司为公司及其所属公司提供存款、贷款、授信及其他金融财务业务（以下简称“本次交易”）。

中国远洋海运集团有限公司（以下简称“中远海运集团”）是中国海运集团有限公司（以下简称“中海集团”）的出资人，中海集团是上海船舶运输科学研究所有限公司（以下简称“上海船研所”）的出资人，上海船研所为公司的控股股东且持有公司48.93%的股份。中远海运集团及其下属公司合计持有财务公司100%的股权。公司和财务公司均受中远海运集团控制，因此，财务公司构成公司的关联方，本次交易构成关联交易。

公司于2023年5月26日召开了第七届董事会第二十次会议，审

议通过了《关于与中远海运集团财务公司续签<金融财务服务协议>的关联交易议案》，关联董事梁岩峰先生、李国荣先生回避了表决，独立董事发表了事前确认意见和独立意见。本次交易尚须提交股东大会审议通过，上海船研所等与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决。

本次交易不发生资产权属的转移，公司及其所属公司在财务公司发生存款、贷款、授信及其他金融业务，授信不属于担保性质，由公司信用取得。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联方基本情况

公司名称：中远海运集团财务有限责任公司

类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)

统一社会信用代码：91310109698814339L

金融许可证机构编码：L0107H231000001

住所：中国（上海）自由贸易试验区滨江大道5299号8层

法定代表人：孙晓斌

注册资本：1,950,000万元人民币(含2,500万美元)

股东构成：

主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资；代客普通类衍生品交易业务（仅限于由客户发起的远期结售汇、远期外汇买卖、人民币外汇掉期产品的代客交易）；监管机构批准的其他业务。历史沿革：因中国远洋运输有限公司与中国海运集团有限公司重组为中国远洋海运集团有限公司，根据《中国银行保险监督管理委员会关于中海集团财务有限责任公司股权变更及吸收合并中远财务有限责任公司等有关事项的批复》（银保监复〔2018〕75号），原中远财务有限责任公司自2018年7月起正式并入中海集团财务有限责任公司，新组建的中海集团财务有限责任公司注册资本为28亿元人民币（含美元2,500万元），于2019年1月18日更名为“中远海运集团财务有限责任公司”，并迁新址为“中国（上海）自由贸易试验区滨江大道5299号8层”。2019年6月，中远海运集团财务有限责任公司北京分公司正式开业，主要负责北京地区成员单位资金结算与服

务业务。2020年6月，财务公司增资至60亿元人民币(含2,500万美元)。2022年11月，财务公司完成股权调整及增资工作，股东家数由原15家减至8家，注册资本增至195亿元人民币（含2500万美元）。关联关系：中远海运集团是中海集团的出资人，中海集团是上海船研所的出资人，上海船研所为公司的控股股东且持有公司48.93%的股份，中远海运集团及其下属公司合计持有财务公司100%的股权。因此，财务公司构成公司的关联方，本次交易构成关联交易。

履约能力分析：财务公司自成立以来依法存续，正常经营，财务状况较好，具备较强的履约能力。主要财务指标：

单位：人民币元

三、关联交易标的情况

公司与财务公司签订《金融财务服务协议》，财务公司为公司提供存款、贷款、授信及其他金融财务业务。

四、交易的定价政策及定价依据

1、公司与财务公司的存款基准利率不低于以下各项：

（1）中国人民银行不时规定同类存款服务的利率下限；

（2）中国独立商业银行内地提供同类存款服务之利率。

2、公司与财务公司的贷款利率不高于以下各项：

（1）中国人民银行不时规定同类贷款服务的利率上限；

（2）中国独立商业银行内地同类贷款服务所收取的利率。

3、公司与财务公司的授信及其他金融服务的服务费，根据以下订价原则厘定：

（1)价格符合中国人民银行或中国银保监会规定的收费标准；

（2)不高于中国独立商业银行内地就类似性质服务所收取的费用；

（3）不高于财务公司向其他中远海运集团成员单位提供类似服务所收取的费用。

五、交易协议的主要内容

1、协议签署方

甲方：中远海运集团财务有限责任公司

乙方：中远海运科技股份有限公司

2、交易限额

3、协议生效及期限

本协议应于下列条件全部满足后生效：各方法定代表人或授权代表签字盖章；乙方履行完毕《上市规则》及公司章程规定的内部批准程序。本协议有效期为三年。

六、交易目的和对上市公司的影响

通过本次交易，有利于提高资金使用效率、拓展公司融资渠道，降低融资成本与风险，为公司长远发展提供稳定的资金支持和畅通的融资渠道。

财务公司从事的非银行金融业务属于国家金融体系的一部分，受到国家监管部门的持续和严格监管。财务公司作为中远海运集团控制的子公司，具有合法有效的《金融许可证》、《营业执照》，严格规范经营，监管指标符合《企业集团财务公司管理办法》规定，资产情况良好。同时公司建立了风险评估机制并制定了相应的风险处置预案，进一步保证了在财务公司金融服务业务的资金安全，能够有效防范、及时控制和化解金融服务风险。因此，公司与财务公司开展金融服务业务不会损害公司及股东尤其是中小股东的利益，公司利益得到了合理保证。本次关联交易不会对公司的独立运营、财务状况和经营结果形成不利影响。

七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

2023年初至2023年4月30日，公司在财务公司累计已发生的金融服务关联交易总额如下：

单位：人民币元

八、独立董事对该关联交易的事前认可意见和发表的独立意见

独立董事发表的确认意见如下：“中远海运集团财务有限责任公司作为一家经中国银行保险监督管理委员会批准成立的非银行金融机构，在其经营范围内为公司及其所属公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司与财务公司签订《金融财务服务协议》，就公司及所属公司与财务公司开展存款、贷款、授信及其他金融服务进行了约定和预计，相关金融服务额度及服务价格，均符合公司经营发展及资金使用需要，遵循了公开、公平、公正的原则，并根据自愿、

平等、互惠互利的原则进行交易，定价公允，上述关联交易的实施有利于公司持续、良性发展，不影响公司的独立性。我们同意将《关于与中远海运集团财务公司续签<金融财务服务协议>的关联交易议案》提交公司董事会审议。”

独立董事发表独立意见如下：“与中远海运集团财务有限责任公司签订的《金融财务服务协议》，就公司及所属公司与财务公司开展存款、贷款、授信及其他金融服务进行了约定和预计，相关金融服务额度及服务价格均符合公司经营发展及资金使用需要，遵循了公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，定价公允，上述关联交易的实施有利于公司持续、良性发展，不影响公司的独立性。同时，公司董事会审议本议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》规定。我们同意公司与中远海运集团财务公司续签《金融财务服务协议》，并同意将该议案提交公司股东大会进行审议。”

九、备查文件

1、《第七届董事会第二十次会议决议》及签署页；

2、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的事前确认意见；

3、独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

4、《金融财务服务协议》（拟定稿）。

特此公告。中远海运科技股份有限公司董事会二〇二三年五月二十七日