中远海科：关于部分限制性股票回购注销完成的公告

股票代码：002401 股票简称：中远海科 编号： 2024-032

中远海运科技股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1.中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的股票系公司2019年限制性股票激励计划已授予尚未解锁的限制性股票。本次回购注销涉及激励对象6人，回购注销股份数量合计236,120股，占回购前公司总股本的0.06%。本次回购限制性股票资金总额1,117,404.27元。

2.公司已于2024年8月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）完成本次回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由371,904,560股变更为371,668,440股。

公司于2024年3月18日召开第七届董事会第二十五次会议、第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》。根据公司2019年限制性股票激励计划规定，5名首次授予的激励对象和1名预留授予的激励对象尚未解锁的总计236,120股限制性股票由公司按照相关规定回购并注销。本议案已经公司2023年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2024年3月19日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公

告编号：2024-005）。截至目前，公司已完成上述限制性股票的回购注销工作，具体情况如下：

一、2019年限制性股票激励计划已履行的审批程序

1.2019年12月9日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了与本次限制性股票激励计划相关的议案，公司第六届监事会第十次会议审议通过了上述议案，并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实。公司独立董事发表了独立意见。

2.2020年1月20日，公司发布了《关于2019年限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》，披露公司取得了国务院国有资产监督管理委员会出具的《关于中远海运科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2020〕24号），国务院国资委原则同意公司实施本次限制性股票激励计划。

3.2020年1月20日至2020年1月29日期间，公司对激励计划所确定的激励对象名单进行了公示，监事会对此进行了核查，认为列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为激励计划的激励对象合法、有效。

4.2020年2月5日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了本次限制性股票激励计划相关的议案。

5.2020年2月7日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于授予限制性股票的议案》，同意以2020年2月7日为首次授予日，首次授予价格为5.49元/股,向100名激励对象首次授予6,686,500股限制性股票，公司第六届监事会第十一次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成首次授予登记工作，公司授予的激励对象实际为96人，首次授予的限制性股票实际为6,160,100股，股票上市日期为2020年2月21日。

6.2020年12月10日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于授予2019年限制性股票激励计划预留股份的议案》，同意以2020年12月10日为预留股份的授予日，预留股份授予价格为6.87元/股,向23名激励对象授予742,200股限制性股票，公司第六届监事会第十七次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成预留股份授予登记工作，实际向23名激励对象授予742,200股限制性股票，股票上市日期为2020年12月29日。

7.2021年6月7日，公司第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意1名激励对象尚未解锁的71,880股限制性股票（其中原始授予59,900股，资本公积转增11,980股）将由公司在2020年度利润分配方案实施完成后按照回购价格4.575元/股（因资本公积转增由5.49元/股相应调整为4.575元/股）回购并注销，公司第六届监事会第二十次会议审议了通过上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。

8.2021年6月28日，公司2020年度股东大会审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，批准公司在2020年度利润分配方案实施完成后对1名激励对象尚未解锁的71,880股限制性股票回购并注销。

9.2021年7月8日，公司经向中国结算深圳分公司申请，完成2020年度利润分配方案实施，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，转增股权登记日期为2021年7月7日，变更后总股本为372,170,760股。

10.2021年9月8日，公司在中国结算深圳分公司完成1名激励

对象尚未解锁的71,880股限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司的总股本变更为372,098,880股。

11.2022年2月14日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁条件达成的议案》，同意对首次授予的95名符合解锁条件的激励对象在第一次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为2,440,080股，公司第七届监事会第四次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成相关解锁工作，解锁日即上市流通日为 2022年2月23日。

12.2022年3月28日，公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》，同意1名退休的激励对象尚未解锁的120,960股限制性股票（其中原始授予100,800股，资本公积转增20,160股）由公司按照回购价格4.575元/股（因资本公积转增由5.49元/股调整为4.575元/股）回购并注销，公司第七届监事会第五次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。

13.2022年6月7日，公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销一名激励对象限制性股票的议案》，同意1名退休的激励对象尚未解锁的73,360股限制性股票（其中原始授予61,133股，资本公积转增12,227股）将由公司按照回购价格4.575元/股（因资本公积转增由5.49元/股相应调整为4.575元/股）回购并注销，公司第七届监事会第七次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。

14.2022年6月28日，公司2021年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》《关于回购注销一名激

励对象限制性股票的议案》，同意公司对2名激励对象尚未解锁的194,320股限制性股票回购并注销。

15.2022年9月20日，公司在中国结算深圳分公司完成2名激励对象尚未解锁的194,320股的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司的总股本变更为371,904,560股。

16.2022年12月13日，公司第七届董事会第十四次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划预留授予股票第一次解锁期解锁条件达成的议案》，同意对预留部分授予的23名符合解锁条件的激励对象在第一次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为296,880股，公司第七届监事会第十次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成解锁部分的上市流通，上市流通日为2022年12月30日。

17.2023年2月15日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第二次解锁期解锁条件达成的议案》，同意对首次授予的93名符合解锁条件的激励对象在第二次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为2,342,920股。公司第七届监事会第十一次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成解锁部分的上市流通，上市流通日为2023年2月24日。

18.2023年12月21日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划预留授予股票第二次解锁期解锁条件达成的议案》，同意对预留部分授予的23名符合解锁条件的激励对象在第二次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为296,880股，公司第七届监事会第十六次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成解锁部分的上市流通，

上市流通日为2023年12月29日。

19.2024年3月18日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第三次解锁期解锁条件达成的议案》，同意对首次授予的88名符合解锁条件的激励对象在第三次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为2,120,800股，公司第七届监事会第十七次会议审议通过了上述议案。公司已完成解锁部分的上市流通，上市流通日为2024年3月29日。

20.2024年3月18日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》，同意对5名首次授予的激励对象和1名预留授予的激励对象尚未解锁的总计236,120股限制性股票由公司按照相关规定回购并注销。公司第七届监事会第十七次会议、2023年度股东大会审议通过了上述议案。

二、本次回购注销的相关情况

根据公司2019年限制性股票激励计划的规定，本次回购涉及5名首次授予的激励对象和1名预留授予的激励对象尚未解锁的总计236,120股限制性股票。本次回购并注销限制性股票的资金全部来源于公司自有资金。

1.首次授予的激励对象

本次回购涉及5名首次授予的激励对象。其中1名激励对象的限制性股票回购数量为25,600股，回购价格为因资本公积转增股份调整后的授予价格4.575元/股，并按照银行定期存款利率支付相应利息。4名激励对象的限制性股票回购数量合计为196,520股，回购价格为因资本公积转增股份调整后的授予价格4.575元/股。

2.预留授予的激励对象

本次回购涉及1名预留授予的激励对象。其限制性股票回购数量

为14,000股，回购价格为因资本公积转增股份调整后的授予价格

5.725元/股，并按照银行定期存款利率支付相应利息。

三、本次回购注销已办理程序

公司已向上述激励对象支付了本次回购限制性股票的款项1,117,404.27元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了验资报告（报告编号：XYZH/2024SHAA3B0366）。经中国结算深圳分公司审核确认，本次回购的限制性股票236,120股已于2024年8月19日完成注销。

四、本次回购注销后公司股权结构变动情况

本次回购注销236,120股完成后，公司的总股本将变更为371,668,440股，注册资本变更为371,668,440元。本次回购注销后公司股权结构变动情况如下：

注：本次限制性股票回购注销完成后，公司股本数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。

五、本次回购注销对公司的影响

本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。由于回购注销的股份数量占公司总股本的比例极低，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响。

本次回购注销不会影响公司管理团队、业务骨干的积极性和稳定性，公司管理团队、业务骨干将继续认真履行工作职责，努力为股东

创造价值。特此公告。中远海运科技股份有限公司董事会二〇二四年八月二十一日